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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1[單選題] 下列董事會中必須有職工代表的是(　　)。

　　A.2個以上的國有企業投資設立的有限責任公司

　　B.合伙企業

　　C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司

　　D.外商獨資企業

　　參考答案：A

　　參考解析： 參見《公司法》第四十四條規定。

　　2[單選題] 證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內.向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　3[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括(　　)。

　　A.申請報告

　　B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

　　C.證券業執業證書

　　D.個人財務狀況說明

　　參考答案：D

　　參考解析： A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明;保存機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。

　　4[單選題] 公司成立的日期是(　　)。

　　A.公司辦理稅務登記證的日期

　　B.公司設立會計賬薄的日期

　　C.公司營業執照簽發的日期

　　D.公司申請設立的日期

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《公司法》第七條規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。

　　5[單選題] 一般來說，部門規章及規范性文件由(　　)制定。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國保監會

　　D.國務院

　　參考答案：A

　　參考解析：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。

　　6[單選題] 證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在(　　)進行執業注冊。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.證監會派出機構

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在中國證券業協會進行執業注冊。

　　7[單選題] (　　)可以作為并購重組支付手段。

　　A.優先股

　　B.普通股

　　C.績優股

　　D.藍籌股

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《國務院關于開展優先股試點的指導意見》的相關規定可知，優先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

　　8[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　9[單選題] 根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。

　　10[單選題] 下列選項中，屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是(　　)。

　　A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　參考答案：C

　　參考解析： A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。

　　11[單選題] 根據《證券市場禁人規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)證券市場禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.5～10年

　　C.10～15年

　　D.終身

　　參考答案：B

　　參考解析： 參見《證券市場禁入規定》第五條規定。

　　12[單選題] 期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　13[單選題] 欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是(　　)。

　　A.單一客體

　　B.復雜客體

　　C.簡單客體

　　D.任何客體

　　參考答案：B

　　參考解析： 欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　14[單選題] 證券經營機構有下列(　　)行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年的處罰。

　　A.由上市公司或其關聯公司持有10%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票

　　B.由上市公司或其關聯公司持有5%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票

　　C.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格

　　D.從事或參與內幕交易和操縱行為

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經營機構有下列行為之一的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監會的檢查、調查。(2)不按規定上報自營業務資料和情況報告。(3)由上市公司或其關聯公司持有10%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業務與代理業務混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經營機構代為買賣證券。(7)其他違反自營業務管理法規的行為。

　　15[單選題] (　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發行股票、債券罪

　　D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　參考答案：B

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　16[單選題] 收購要約約定的收購期限為(　　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　17[單選題] 涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.中國證券業協會

　　D.證券監管部門

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

　　18[單選題] 證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.業務決策機構

　　D.證券公司總部

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

　　19[單選題] 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在(　　)日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析： 《中華人民共和國證券法》規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

　　20[單選題] 下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.發行數額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　參考答案：A

　　參考解析： 欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

　　21[單選題] 在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。

　　22[單選題] 證券金融公司根據(　　)的決定設立。

　　A.國務院

　　B.中國證券業協會

　　C.中國證券監督管理委員會

　　D.證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券金融公司根據國務院的決定設立。中國證券監督管理委員會根據國務院的決定，履行審批程序。

　　23[單選題] 證券公司可以通過設立(　　)的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

　　A.單一性

　　B.綜合性

　　C.集團性

　　D.特定性

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

　　24[單選題] 股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量(　　)的，為發行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。

　　25[單選題] 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　參考答案：B

　　參考解析： 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。

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