二、組合型選擇題

　　51[多選題] 中國證監會建立監管信息系統。對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下(　　)事項記入其誠信檔案。

　　A.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的

　　B.在持續督導期間.上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況的

　　C.財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監管措施的

　　D.持續督導期間，上市公司經營成果與財務顧問的專業意見出現較大差異的

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管。并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的。(2)在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的。(3)中國證監會認定的其他事項。

　　52[多選題] 下列選項中，屬于賬戶管理內容的有(　　)。

　　A.證券賬戶的合并、掛失補辦

　　B.賬戶的開立、信息變更、注銷

　　C.賬戶信息比對與報送

　　D.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　53[多選題] 一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括(　　)。

　　A.發起人

　　B.投資者

　　C.投資銀行

　　D.資信評級機構

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者有發起人、投資者、特設信托機構、承銷商、投資銀行、信用增級機構或擔保機構、資信評級機構、托管人及律師等。(2)保薦代表人的聯系電話、通訊地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經歷。(5)保薦代表人的執業情況。(6)中國證監會要求的其他事項。

　　54[多選題] 證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括(　　)。

　　A.自營業務賬戶

　　B.風險限額

　　C.資產配置

　　D.席位情況

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求，報送自營業務信息。其報告的內容包括：自營業務賬戶、席位情況，涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，自營風險監控報告等事項。

　　55[多選題] 下列屬于證券金融公司職責的有(　　)。

　　A.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

　　B.為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

　　C.監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　　D.中國證券業協會確定的其他職責

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業務運行情況進行監控。(3)監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)證監會確定的其他職責。

　　56[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括(　　)。

　　A.項目負責人

　　B.合作內容

　　C.起止時間

　　D.版面安排或者節目時間段

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括：合作內容、起止時間、版面安排或者節目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　57[多選題] 根據《證券公司監督管理條例》證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的(　　)。

　　A.證券投資經驗

　　B.財產與收入狀況

　　C.風險偏好

　　D.身份

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　58[多選題] 證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，并載明(　　)。

　　A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　B.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

　　C.代銷、包銷的期限及起止日期

　　D.違約責任

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結算辦法。(6)違約責任。(7)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　59[多選題] 融資融券業務合同中載明的事項包括(　　)。

　　A.融資融券的額度

　　B.保證金比例

　　C.擔保債權范圍

　　D.融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 融資融券業務合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限，利率(費率)、利息(費用)的計算方式;保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍;追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利;融資買入證券和融券賣出證券的權益處理;其他有關事項。

　　60[多選題] 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有(　　)。

　　A.出具資產托管報告

　　B.安全保管集合資產管理計劃資產

　　C.執行證券公司的投資或者清算指令

　　D.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產管理計劃資產。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。(3)監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會報告。(4)出具資產托管報告。集合資產管理合同約定的其他事項。

　　61[多選題] 證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

　　C.《證券公司內部控制指引》

　　D.《證券投資顧問業務暫行規定》

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括市場準入管理方面、證券公司業務監管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。

　　62[多選題] 全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務，參與主體有(　　)。

　　A.商業銀行

　　B.保險公司

　　C.財務公司

　　D.證券投資基金

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：全國用戶間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業務，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構。

　　63[多選題] 發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括(　　)。

　　A.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據

　　B.應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

　　C.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

　　D.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。

　　64[多選題] 設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

　　A.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程

　　B.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　D.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經中國證監會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　65[多選題] 背信運用受托財產罪的犯罪主體包括(　　)。

　　A.商業銀行

　　B.國有企業

　　C.民營企業

　　D.證券交易所

　　參考答案：A,D

　　參考解析： 背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　66[多選題] 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是(　　)。

　　A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B.犯罪主體是特殊主體

　　C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D.客觀方面表現為金融機構違背受托義務

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。

　　67[多選題] 有限責任公司的監事會行使的職權包括(　　)。

　　A.檢查公司財務

　　B.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　C.對發行公司債券作出決議

　　D.向股東會會議提出提案

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 有限責任公司的監事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執行公司職務時的行為進行監督，對違反法律、法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。

　　68[多選題] 參與轉融通業務應當遵循的原則有(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.誠實信用

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參與轉融通業務應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規、部門規章的規定。

　　69[多選題] 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括(　　)。

　　A.國家工作人員

　　B.證券交易所從業人員

　　C.證券業協會工作人員

　　D.新聞傳播媒介從業人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員;證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員。

　　70[多選題] 下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在30萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的

　　D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪，根據規定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節嚴重的情形。

　　71[多選題] 下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有(　　)。

　　A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

　　B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　C.相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告

　　D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他情形。

　　72[多選題] 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括(　　)。

　　A.責令改正

　　B.罰款

　　C.撤銷公司登記

　　D.吊銷營業執照

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業執照。

　　73[多選題] 非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行(　　)或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金證券

　　D.彩票

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　74[多選題] 證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立(　　)。

　　A.證券賬戶

　　B.證券交易賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.資金交易賬戶

　　參考答案：A,C

　　參考解析： 證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

　　75[多選題] 下列關于財務顧問持續督導的說法中，正確的是(　　)。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作

　　B.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

　　C.督促和檢查申報人落實后續計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

　　D.督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露義務

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了A、B、C、D四項外，財務顧問的持續督導還包括：(1)結合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標;其實施效果是否與此前公告的專業意見存在較大差異，是否實現相關盈利預測或者管理層預計達到的業績目標。(2)中國證監會要求的其他事項。

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