76[多選題] 下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有(　　)。

　　A.犯罪主體是一般主體

　　B.犯罪主觀方面是無意

　　C.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　D.犯罪主觀方面是故意

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 在非法集資類犯罪構成中，犯罪主觀方面是故意，選項B錯誤。

　　77[多選題] 證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的(　　)。

　　A.保密意識

　　B.合規操作意識

　　C.風險控制意識

　　D.風險杜絕意識

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。

　　78[多選題] 證券市場的監管機構包括(　　)。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券投資者保護基金公司

　　C.證券登記結算公司

　　D.行業協會

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 我國證券市場經過多年的發展，逐步形成了五位一體的監管體系，即以國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系。

　　79[多選題] 證券投資者保護基金的資金可以運用于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.購買中央銀行債券

　　D.購買中央級金融機構發行的金融債券

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)、中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

　　80[多選題] 證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的(　　)。

　　A.融資融券業務管理制度

　　B.決策與授權體系

　　C.操作流程和風險識別

　　D.評估與控制體系

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的融資融券業務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

　　81[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的(　　)的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　A.謹慎

　　B.誠實

　　C.勤勉盡責

　　D.穩健

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　82[多選題] 上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有(　　)。

　　A.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易

　　B.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

　　C.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

　　D.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

　　83[多選題] 證券經紀業務的禁止行為包括(　　)。

　　A.可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　B.不得侵占、損害客戶的合法權益

　　C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：證券經紀業務的禁止行為之一是：不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易，A項錯誤。

　　84[多選題] 轉融通業務出現(　　)異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告。

　　A.不可抗力

　　B.意外事故

　　C.技術故障

　　D.交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 轉融通業務出現下列異常情況之一的.本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術故障。(4)交易活動出現異常.已經或者可能危及市場穩定。(5)其他異常情況。

　　85[多選題] 下列關于證券、期貨投資咨詢業務界定的說法中，正確的是(　　)。

　　A.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務

　　C.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

　　D.中國證券業協會認定的其他形式

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢業務的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

　　86[多選題] 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有(　　)。

　　A.在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

　　B.將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

　　C.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　　D.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了題中A、B、C、D四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。(2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人員通過其他方式聯系時， 可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。

　　87[多選題] 下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容的有(　　)。

　　A.證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

　　B.動用募集資金投資虧損的處罰

　　C.基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰

　　D.擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 除A、C、D三項外.《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業機構違法的處罰。

　　88[多選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括(　　)。

　　A.申請報告

　　B.營業執照復印件和公司章程

　　C.營業執照原件

　　D.經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

　　參考答案：A,B

　　參考解析： C項，應為營業執照復印件;D項，應為經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

　　89[多選題] 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有(　　)。

　　A.責令停止發行

　　B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　90[多選題] 下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有(　　)。

　　A.證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模

　　B.證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認

　　C.中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務

　　D.證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報

　　參考答案：A,D

　　參考解析： B項說法錯誤，證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向交易系統進行申報，由交易系統予以確認。C項說法錯誤，應為“中國結算深圳分公司依據深交所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務”。

　　91[多選題] 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有(　　)。

　　A.責令改正

　　B.給予警告

　　C.沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

　　D.撤銷任職資格或者證券從業資格

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　92[多選題] 中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循(　　)的原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。

　　93[多選題] 根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生(　　)行為的，由中國證券業協會責令改正。

　　A.弄虛作假

　　B.徇私舞弊

　　C.故意刁難有關當事人

　　D.不按規定履行報告義務

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券經營機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正。

　　94[多選題] 證券經營機構從事證券自營業務不得有(　　)行為。

　　A.將自營業務與代理業務混合操作

　　B.以自營賬戶為他人買賣證券

　　C.委托其他證券經營機構代為買賣證券

　　D.以他人名義為自己買賣證券

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券經營機構從事證券自營業務不得有下列行為：(1)將自營業務與代理業務混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經營機構代為買賣證券。(4)中國證券監督管理委員會認定的其他違反自營業務管理規定的行為。

　　95[多選題] 商品期貨中的主要品種可以分為(　　)。

　　A.農產品期貨

　　B.金屬期貨

　　C.能源期貨

　　D.外匯期貨

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　96[多選題] 證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括(　　)。

　　A.資產配置策略

　　B.自營業務規模

　　C.可承受的風險限額

　　D.投資品種

　　參考答案：A,D

　　參考解析： 參考《證券公司證券自營 業務指引》第五條規定。

　　97[多選題] 封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B,C

　　參考解析：封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經主管機關同意可以適當延長期限。

　　98[多選題] 證券業協會根據《證券業從業人員資格管理辦法》及中國證監會有關規定制定的(  )，應當報中國證監會批準。

　　A.證券業從業資格考試辦法

　　B.考試大綱

　　C.執業證書管理辦法

　　D.執業行為準則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十八條規定.證券業協會依據本辦法及中國證監會有關規定制定的從業資格考試辦法、考試大綱、執業證書管理辦法及執業行為;隹則等.應當報中國證監會核準。

　　99[多選題] 證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的(　　)。

　　A.上市公司價值分析報告

　　B.行業研究報告

　　C.投資策略報告

　　D.投資風險報告

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。

　　100[多選題] 符合(　　)條件的證券公司可以成為轉融通借人人。

　　A.具有融資融券業務資格，且業務運作規范

　　B.業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案

　　C.技術系統準備就緒

　　D.具有財務顧問業務資格

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 符合下列條件的證券公司可以成為轉融通借入人：(1)具有融資融券業務資格，且業務運作規范。(2)業務管理制度和風險控制制度健全.具有切實可行的業務實施方案。(3)技術系統準備就緒。(4)參與轉融通業務應當具備的其他條件。

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