26[單選題] 證券公司、資產托管機構應當在每年度結束之日起(　)個月內，按照集合資產管理合同約定的方式向客戶提供年度資產管理報告、資產托管報告，并報中國證券業協會備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　《證券公司集合資產管理業務實施細則》第四十二條規定，證券公司、資產托管機構應當在每年度結束之日起三個月內，按照集合資產管理合同約定的方式向客戶提供年度資產管理報告、資產托管報告，并報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

　　27[單選題] 財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(　)個工作日內向中國證監會報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條規定，財務顧問主辦人發生變化的.財務顧問應當在五個工作日內向中國證監會報告。

　　28[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近(　)年未受到中國證監會的行政處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　《證券發行上市保薦業務管理辦法(2009年修訂)》第十一條規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備三年以上保薦相關業務經歷;②最近三年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近三年未受到中國證監會的行政處罰;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥中國證監會規定的其他條件。

　　29[單選題] 公司章程中的重要事項不包括(　)。

　　A.證券公司相關負責人任職情況

　　B.證券公司的名稱、住所

　　C.證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則

　　D.證券公司的解散事由與清算辦法

　　參考答案：A

　　《證券公司監督管理條例》第十三條規定，公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所;②證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、-議事規則;③證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序;④證券佘司的解散事由與清算辦法;⑤國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。

　　30[單選題] 誠信信息的紙質證明文件以(　)形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質

　　C.電子文檔和紙質

　　D.電子文檔或紙質

　　參考答案：C

　　《中國證券業協會誠信管理辦法》第十五條規定，誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。

　　31[單選題] (　)依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負責客戶信用資金存管的商業銀行

　　C.證監會派出機構

　　D.證券登記結算機構

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項，進行非現場檢查和現場檢查。

　　32[單選題] 關于上市交易申請的說法，不正確的是(　)。

　　A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協議

　　B.中國證監會根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請

　　D.證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第四十八條規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。

　　33[單選題] 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的(　)。

　　A.證券公司

　　B.資產管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A目前.我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的證券公司。

　　34[單選題] 下列不符合證券從業人員資格考試要求的是(　)。

　　A.年滿20周歲，大學文化

　　B.年滿20周歲，高中文化

　　C.年滿20周歲，初中文化

　　D.年滿18周歲，大專文化

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力人的人員，都可報名參加入門資格考試，即一般從業資格考試。

　　35[單選題] 下列關于股東代表訴訟的說法正確的是(　)

　　A.有限責任公司中連續180日以上持有1/10以上表決權的股東才有權提起代表訴訟

　　B.《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)規定股東提起代表訴訟的，人民法院可以應公司的請求，要求股東提供相應擔保

　　C.股東雖然是以自己的名義向人民法院提起訴訟，但訴訟所得的收益應當歸公司所有

　　D.上市公司的監事將其持有的本公司股票賣出后6個月內又買人，公司董事會卻未將其所得收益收歸公司，公司股東要求董事會對該收益行使公司歸人權的，即使董事會對此項要求拒絕執行滿30日，股東也無權提起代表訴訟

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)第一百五十二條規定有權提起股東代表訴訟的主體是有限責任公司的股東和股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，有限公司中的股東無論持有公司股份多久都可以提起代表訴訟，這是《公司法》第二十二條第三款對股東提起股東大會或者股東會、董事會決議撤銷之訴或無效之訴的規定。《公司法》并未對股東代表訴訟作出這種規定;C項是正確的，當選;因為代表訴訟是股東代替公司起訴，雖然是以自己的名義，但維護的是公司的利益，訴訟所得的收益自然應當歸公司所有;《證券法》第四十七條規定：“上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。……公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在30日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。”

　　36[單選題] 發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。

　　A.首次發行證券并上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組

　　B.首次發行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更

　　C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開發行證券上市當年即虧損

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　37[單選題] 財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會不能采取的措施是(　)。

　　A.監管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責令改正

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C財務顧問及其財務顧問主辦人內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

　　38[單選題] 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.5萬元以上50萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B發行人、上市公司未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　39[單選題] 根據公司法律制度的規定，有限責任公司代表1/10以上表決權的股東可以提議召開臨時股東會會議，這體現的股東權利屬于(　)。

　　A.共益權

　　B.自益權

　　C.多數股東權

　　D.單獨股東權

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考核公司股東權利。共益權是指股東依法參加公司事務的決策和經營管理的權利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權利，本題中是會議召集請求權，屬于共益權，因此選項A正確，選項B錯誤;少數股東權是指須單獨或共同持有占股本總額一定比例以上股份方可行使的權利，因此選項C錯誤，選項D錯誤。

　　40[單選題] 證券公司從事證券經紀業務，下列做法中不正確的是(　)。

　　A.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

　　B.不得提供虛假、誤導性信息

　　C.不得采取不正當競爭手段開展業務

　　D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。因此，D項說法錯誤，其余三項說法正確。

　　41[單選題] (　)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。

　　42[單選題] 下面關于企業稅后利潤分配的說法，正確的是(　)。

　　A.先提取法定盈余公積金，再彌補以前年度虧損

　　B.先向投資人分配利潤，再提取法定盈余公積金

　　C.先向投資人分配利潤，再提取任意盈余公積金

　　D.法定盈余公積金可用于轉增公司資本

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D本題考查利潤分配的相關知識。企業稅后利潤的分配過程是：①先彌補以前年度尚未彌補的虧損;②計提法定盈余公積金;③提取任意盈余公積金;④向投資者分配利潤。法定公積金可以轉增資本，一般所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的百分之二十五。

　　43[單選題] 虛報注冊資本構成犯罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并可以并處或者單處的罰金為(　)。

　　A.未繳納的注冊資本額

　　B.已經繳納的注冊資本額

　　C.虛報注冊資本金額的1%以上5%以下

　　D.虛報注冊資本金額的3%

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C本題考核點是法律責任。虛報注冊資本，構成犯罪的，依法追究刑事責任，處3年以下有期徒刑或者拘役，并可以并處或者單處虛報注冊資本金額的1%以上5%以下的罰金。

　　44[單選題] 在集合資產管理計劃中，客戶需要承擔的義務不包括(　)。

　　A.按合同約定承擔投資風險

　　B.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃

　　C.按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用

　　D.根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃

　　參考答案：D

　　考解析：【答案及解析】D在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務包括：①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。

　　45[單選題] 下列關于股份有限公司的利潤分配的說法中，不正確的是(　)。

　　A.利潤分配是指公司將可供分配的利潤(包括期初未分配利潤和本期累計凈利潤)按照一定的原則和順序進行分配

　　B.根據《公司法》第一百六十七條的規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　　C.公司法定公積金累計額為公司注冊資本25%以上的，可以不再提取

　　D.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C公積金按稅后利潤的10%提取，當累計金額達到注冊資本的50%以上時可不再提取。

　　46[單選題] 持續督導期間，保薦機構被撤銷保薦機構資格的，發行人應當在(　)個月內另行聘請保薦機構。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四十六條規定，持續督導期間，保薦機構被撤銷保薦機構資格的，發行人應當在一個月內另行聘請保薦機構，未在規定期限內另行聘請的，中國證監會可以為其指定保薦機構。

　　47[單選題] 保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在(　)個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四十九條規定，保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在五個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。

　　48[單選題] 從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入(　)家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條規定，從事證券、期貨投資咨詢業務的人員。必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　49[單選題] 基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金是(　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　參考答案：B

　　開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　50[單選題] 一般情況下獎勵信息、處罰處分信息效力期限為(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　《中國證券業協會誠信管理辦法》第十七條規定，誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為五年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為十年。

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