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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1[單選題] 關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法中錯誤的是(　)。

　　A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況

　　B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況

　　C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

　　D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D資產托管機構的職責之一是執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。

　　2[單選題] 下列關于境內自然人申請開立證券賬戶的說法，不正確的有(　)。

　　A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證

　　C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯系地址、職業、賬戶類別等內容，并簽名

　　D.如果委托代辦，除自然人本人相關資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D。選項D對于委托代辦的情形，除了填寫代辦人有效身份證明文件號碼以外，還需代辦人簽名。

　　3[單選題] 中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在(　)全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。

　　4[單選題] 根據我國《公司法》的規定，股東會行使的職權不包括(　)。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經營方針和投資計劃

　　C.審議批準董事會的報告

　　D.決定公司總經理的聘任

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D我國《公司法》規定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監事會或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;⑩公司章程規定的其他職權。

　　5[單選題] 根據(　)，證券公司可以委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發行與承銷管理辦法》

　　C.《證券公司監督管理條例》

　　D.《證券公司設立子公司試行規定》

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司也可以委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動，其中，證券經紀人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經紀業務營銷活動。因此，在我國，證券經紀人具有直接營銷渠道的性質。

　　6[單選題] 我國《證券法》規定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括(　)。

　　A.公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續虧損

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D本題考查暫停股票上市交易的條件。選項D的正確表述是公司最近3年連續虧損，而不是“5年”。

　　7[單選題] 其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣(　)萬元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣500萬元。

　　8[單選題] (　)是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業務

　　B.證券經紀業務

　　C.證券承銷業務

　　D.證券發行業務

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》規定：證券自營業務，是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。

　　9[單選題] 我國《證券法》規定，下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是(　)。

　　A.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員

　　B.發行人的董事、監事、高級管理人員

　　C.非法獲得內幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股東

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《中華人民共和國證券法》規定證券交易內幕信息的知情人主要包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑥證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　10[單選題] 申請從事證券投資咨詢業務應具備的條件中，錯誤的是(　)。

　　A.已取得證券從業資格

　　B.具有高中以上學歷

　　C.具有從事證券業務2年以上的經歷

　　D.具有中華人民共和國國籍

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B申請從事證券投資咨詢業務應具備的條件之一是具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。

　　11[單選題] 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當在詳式權益變動報告書中列明前(　)個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　《上市公司收購管理辦法》第十七條規定，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的百分之二十但未超過百分之三十的，應當編制詳式權益變動報告書，在詳式權益變動報告書中列明前二十四個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易。

　　12[單選題] (　)對期貨市場實行集中統一的監督管理。

　　A.國務院期貨監督管理機構

　　B.證券業協會

　　C.證監會

　　D.銀行業協會

　　參考答案：A

　　《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。

　　13[單選題] 境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

　　《期貨交易管理條例》第七十四條，境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿二十萬元的，并處二十萬元以上一百萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款。

　　14[單選題] (　)用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。

　　A.轉融通專用證券賬戶

　　B.轉融通擔保證券賬戶

　　C.轉融通專用資金賬戶

　　D.轉融通擔保資金賬戶

　　參考答案：A

　　轉融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的證券;轉融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的證券結算。

　　15[單選題] 預先核準的公司名稱保留期為(　)個月。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　參考答案：B

　　《公司登記管理條例》第十九條規定，預先核準的公司名稱保留期為六個月。預先核準的公司名稱在保留期內，不得用于從事經營活動，不得轉讓。

　　16[單選題] 證券公司、資產托管機構應當在每季度結束之日起(　)日內，按照集合資產管理合同約定的方式向客戶提供季度資產管理報告、資產托管報告，并報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　《證券公司集合資產管理業務實施細則》第四十二條規定，證券公司、資產托管機構應當在每季度結束之日起十五日內，按照集合資產管理合同約定的方式向客戶提供季度資產管理報告、資產托管報告，并報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

　　17[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳的，應當提前(　)個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第二十五條規定，證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳的，應當提前五個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。

　　18[單選題] 期貨交易所違反規定收取手續費的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.2萬元以上20萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：A

　　《期貨交易管理條例》第六十五規定，期貨交易所違反規定收取手續費的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處一萬元以上十萬元以下的罰款。

　　19[單選題] 公司應當有(　)名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　《證券公司監督管理條例》第十一條規定，證券公司應當有三名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

　　20[單選題] 取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后(　)日內向協會報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　《證券業從業人員資格管理辦法》第十四條規定，取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后十日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　21[單選題] 期貨交易所的負責人由(　)任免。

　　A.保監會

　　B.銀監會

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.基金行業協會

　　參考答案：C

　　《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

　　22[單選題] 公司最近(　)年連續虧損，證券交易所會暫停其股票上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　《證券法》第五十五條規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近三年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　23[單選題] 基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是(　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　參考答案：A

　　封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　24[單選題] 設立股份有限公司，應當有2人以上(　)人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.250

　　參考答案：C

　　《公司法》第七十八條規定，設立股份有限公司，應當有二人以上二百人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。

　　25[單選題] 承銷團由(　)家以上承銷商組成的，可以設副主承銷商，協助主承銷商組織承銷活動。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　《證券發行與承銷管理辦法》第二十一條規定，承銷團由三家以上承銷商組成的，可以設副主承銷商，協助主承銷商組織承銷活動。

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