第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　51[單選題] 股票質押回購的申報類型包括(　)。

　　Ⅰ.初始交易申報

　　Ⅱ.購回交易申報

　　Ⅲ.補充質押申報

　　Ⅳ.部分解除質押申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》第二十六條規定，股票質押回購的申報類型包括初始交易申報、購回交易申報、補充質押申報、部分解除質押申報。

　　52[單選題] 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵守的監管要求有(　)。

　　Ⅰ.向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

　　Ⅱ.建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理

　　Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　　Ⅳ.不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》規定，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規和中國證監會的有關規定，除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項外。還應符舍下列監管要求：①在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息。包括但不限于：公司名稱、住所、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務許可證號、證券投資咨詢執業人員姓名及其執業資格編碼;同時還應當通過公司網站公示產品分類、具體功能、產品價格、服務收費標準和收費方式等信息。②將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局爭中國證券業協會備案。③通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人員通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投訴、舉報。④產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。

　　53[單選題] 股東名冊應記載的事項包括(　)。

　　Ⅰ.股東的姓名

　　Ⅱ.股東的家庭情況

　　Ⅲ.出資證明書編號

　　Ⅳ.股東的出資額

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　《公司法》第三十二條規定，有限責任公司應當置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②股東的出資額;③出資證明書編號。

　　54[單選題] 信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會可以采取的監管措施有(　)。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.監管談話

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.將其違法違規情況記入誠信檔案并公布

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定，信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下監管措施：①責令改正;②監管談話;③出具警示函;④將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;⑤認定為不適當人選;⑥依法可以采取的其他監管措施。

　　55[單選題] 下列關于公司設立方式的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　Ⅱ.發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　　Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　《公司法》規定，公司設立是指公司設立人依照法定的條件和程序，為組建公司并取得法人資格而必須采取和完成的法律行為。公司設立的方式基本為兩種，即發起設立和募集設立。有限責任公司只能采取發起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可采取發起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

　　56[單選題] 發行交易當事人的行為準則包括(　)。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.有償

　　Ⅲ.誠實信用

　　Ⅳ.勤勉盡責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　《證券法》第四條規定，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　57[單選題] 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其風險控制指標必須符合的規定有(　)。

　　Ⅰ.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　　Ⅱ.對單一客戶融券業務規模不得超過總資本的5%

　　Ⅲ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　Ⅳ.按對客戶融券業務規模的10%計算風險準備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十四條規定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規定：①對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的百分之五;②對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的百分之五;③接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的百分之二十;④按對客戶融資業務規模的百分之十計算風險準備;⑤按對客戶融券業務規模的百分之十計算風險準備。

　　58[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試

　　Ⅱ.具備3年以上保薦相關業務經歷

　　Ⅲ.未負有數額較大到期未清償的債務

　　Ⅳ.最近3年未受到中國證監會的行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　《證券發行上市保薦業務管理辦法(2009年修訂)》第十一條規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備三年以上保薦相關業務經歷;②最近三年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近三年未受到中國證監會的行政處罰;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥中國證監會規定的其他條件。

　　59[單選題] 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括(　)。

　　Ⅰ.誠實守信

　　Ⅱ.勤勉盡責

　　Ⅲ.獨立客觀

　　Ⅳ.專業審慎

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十六條規定，投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

　　60[單選題] 申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有(　)。

　　Ⅰ.上市報告書

　　Ⅱ.申請公司債券上市的董事會決議

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.公司營業執照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　《證券法》第五十八條規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

　　61[單選題] 公司發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額(　)的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　62[單選題] 下列各項中，屬于證券經紀業務管理風險的有(　)。

　　A.違反規定為客戶開立賬戶

　　B.客戶開戶時，審核證件、資料不嚴而導致的風險

　　C.證券公司電腦設備發生技術故障，導致行情中斷

　　D.將客戶的資金賬戶提供給他人使用

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。選項A、D屬于合規風險;選項C屬于技術風險。

　　63[單選題] 依據《公司法》規定，公司董事應當履行的義務不包括(　)。

　　A.不得利用職權侵占公司財產

　　B.不得泄露公司秘密

　　C.不得擔任任何其他企業的負責人

　　D.不得將公司資產以其個人名義開立賬戶存儲

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C公司董事對公司具有忠實、競業禁止、保密等多項義務，選項A、B、D均是其應履行的義務。選項C中競業禁止的范圍是禁止自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務。

　　64[單選題] 證券公司代銷基金產品，下列(　)情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。

　　Ⅰ.向基金投資人收取增值服務費

　　Ⅱ.未與基金管理人簽訂書面銷售協議

　　Ⅲ.違反規定，允許未經聘任的人員銷售基金

　　Ⅳ.違反規定，擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介資料

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條規定，基金銷售機構從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款：①基金銷售機構與未取得基金銷售業務資格或經中國證監會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業務的。②未按照本辦法第二十九條的規定開立與基金銷售有關的賬戶。③未按照本辦法第三十四條的規定使用基金宣傳推介材料。④違反本辦法第五十七條的規定，允許未經聘任的人員銷售基金或者未經中國證監會認可的人員宣傳推介基金。⑤未按照本辦法第六十六條的規定簽訂書面銷售協議。⑥違反本辦法第六十八條的規定，擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介材料。⑦違反本辦法第七十四條的規定，擅自停止辦理基金份額發售或者拒絕投資人的申購、贖回。⑧違反本辦法第七十五條的規定，確定基金份額申購、贖回價格。⑨未按照本辦法第七十八條的規定收取銷售費用并核算、記賬。⑩從事本辦法第八十二條規定禁止的行為。11未按照本辦法第八十五條的規定進行自查，并編制監察稽核報告。12未按照本辦法第八十六條的規定履行信息報送義務或者配合中國證監會及其派出機構進行監督檢查。

　　65[單選題] 未經(　)批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　66[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，當出現(　)情形時，應當在2個月內召開臨時股東大會。

　　Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3

　　Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時

　　Ⅳ.董事會認為必要時

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D《中華人民共和國公司法》第一百條規定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時。②公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時。③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時。④董事會認為必要時。⑤監事會提議召開 時。⑥公司章程規定的其他情形。

　　67[單選題] 《證券發行與承銷管理辦法》規定，目前在深圳中小企業板公司的IPO(首次公開發行)過程中，發行人及其保薦機構可以通過(　)直接確定發行價格。

　　A.累計投標詢價

　　B.初步詢價

　　C.靜態市盈率

　　D.動態市盈率

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《證券發行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

　　68[單選題] 下列從業人員中，執業行為不正確的是(　)。

　　A.應保守所在機構的商業秘密

　　B.離開所在機構后，保密義務結束

　　C.應保守客戶的個人隱私

　　D.應保守客戶的商業秘密

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法不正確。

　　69[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下(　)情形之一的，構成重大資產重組。

　　Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上

　　Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上

　　Ⅲ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣

　　Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　70[單選題] 關于上市公司收購的方式的說法，不正確的是(　)。

　　A.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第八十五條規定，投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司。

　　71[單選題] 從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得(　)批準的業務資格。

　　A.期貨業協會

　　B.銀監會

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

　　72[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.是正確的

　　Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

　　Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

　　Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A風險防控需要在投資產品前了解。

　　73[單選題] 根據我國《公司法》規定，有限責任公司可以提議召開股東會臨時會議的人員中不包括(　)。

　　A.代表1/4以上表決權的股東

　　B.1/3以上董事

　　C.監事

　　D.經理

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D有限責任公司股東會會議的形式分為定期會議和臨時會議兩種。臨時會議由以下人員提議召開：代表1/I0以上表決權的股東;1/3以上的董事;監事會或者不設監事會的公司監事。

　　74[單選題] 《證券業從業人員資格管理辦法》屬于(　)層級。

　　A.部門規章

　　B.法律

　　C.行政法規

　　D.自律管理規則

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A《證券業從業人員資格管理辦法》屬于部門規章層級。

　　75[單選題] 發行人申請首次公開發行股票并在創業板上市，應當符合的條件包括(　)。

　　Ⅰ.發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續未辦理完畢

　　Ⅱ.發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更

　　Ⅲ.發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

　　Ⅳ.發行前股本總額不少于3000萬元

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛，工項錯誤，Ⅲ項正確。發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更，Ⅱ項錯誤。發行后股本總額不少于3000萬元，Ⅳ項錯誤。

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