76[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議的內容包括(　)。

　　Ⅰ.證券投資顧問的職責和禁止行為Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式

　　Ⅲ.收費標準和支付方式Ⅳ.終止或者解除協議的條件和方式

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條規定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：①當事人的權利義務。②證券投資顧問服務的內容和方式。③證券投資顧問的職責和禁止行為。④收費標準和支付方式。⑤爭議或者糾紛解決方式。⑥終止或者解除協議的條件和方式。

　　77[單選題] 下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，不正確的是(　)。

　　A.不可以買賣股權

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故選項A說法不正確。

　　78[單選題] 非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以(　)罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.20萬元以上120萬元以下

　　C.30萬元以上120萬元以下

　　D.30萬元以上120萬元以下

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　79[單選題] 關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是(　)。

　　A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業人員可以直接持有、買賣股票

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　80[單選題] 下列關于合規風險的防范的說法，不恰當的是(　)。

　　A.為了便于監督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作

　　B.要從指導思想上牢固樹立依法、合規、誠信、公平的經營理念

　　C.對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批

　　D.加強對經紀業務主要環節和風險點的控制

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A選項A應該強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。經紀業務營銷、賬戶管理、信息系統管理、會計核算等部門或崗位應嚴格分開，不得兼職或混合操作。

　　81[單選題] 財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　)個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　82[單選題] 下列選擇中，不屬于資產托管機構辦理集合資產管理計劃的資產托管業務應當履行的職責的是(　)。

　　A.出具資產托管報告

　　B.出具資產管理報告

　　C.執行證券公司的清算指令

　　D.執行證券公司的投資指令

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責包括：①安全保管集合資產管理計劃資產;②執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來;③監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或集合資產管理合同約定的，應當要求改正，拒不改正的，拒絕執行，并向中國證監會報告;④出具資產托管報告;⑤集合資產管理合同約定的其他事項。選項B屬于負責集合資產管理計劃的證券公司的職責。

　　83[單選題] 證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以(　)的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　84[單選題] 按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員(　)。

　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　B.可以接受他人委托從事證券投資

　　C.可以向委托人承諾證券投資收益

　　D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。

　　85[單選題] 公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和(　)。

　　A.擴大生產經營

　　B.非生產性支出

　　C.生產性支出

　　D.發放員工工資

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。

　　86[單選題] 證券公司應當在(　)后，按照協會的規定打印證券經紀人證書，并加蓋公司公章，頒發給證券經紀人。

　　A.為證券經紀人進行執業注冊登記

　　B.證券經紀人通過從業資格考試

　　C.證券經紀人簽訂委托合同

　　D.證券經紀人簽訂勞動合同

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司應當在為證券經紀人進行執業注冊登記后，按照協會的規定打印證券經紀人證書，并加蓋公司公章，頒發給證券經紀人。

　　87[單選題] 《公司法》規定，以下出資額占公司資本總額為(　)的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A.51%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D控股股東是指以其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責任公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。

　　88[單選題] 根據《證券法》規定，證券公司設立分支機構，必須經(　)批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.當地政府

　　C.財政部

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D根據《證券法》第一百二十九條規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　89[單選題] 證券經營機構自營業務買賣對象不包括(　)。

　　A.認購權證

　　B.國債、公司或企業債

　　C.證券投資基金

　　D.A、B股

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D自營業務買賣的對象不包括B股。

　　90[單選題] 根據《公司法》的規定，下列有關股份有限公司股份轉讓限制的表述中，錯誤的是(　)。

　　A.公司發起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內不得轉讓

　　B.公司高級管理人員離職后1年內不得轉讓其所持有的本公司股份

　　C.公司監事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓

　　D.公司董事在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總額的25%

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B根據規定，公司董事、監事、高級管理人員離職后“半年內”，不得轉讓其所持有的本公司股份。因此選項B的說法是錯誤的。

　　91[單選題] 《證券法》規定，證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以3萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.100

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A《中華人民共和國證券法》第二百零九條規定：證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　92[單選題] 《中華人民共和國刑法》規定不適用于下列行為中的(　)。

　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的，情節嚴重

　　B.以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券，情節嚴重

　　C.單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的，情節嚴重

　　D.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的，情節嚴重

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《中華人民共和國刑法》第一百八十二條規定，有下列行為之一的均適用，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任;單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的;以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的;以其他方法操縱證券交易價格的。

　　93[單選題] 《證券業從業人員資格管理辦法》屬于(　)層級的規定。

　　A.行政法規

　　B.部門規章

　　C.自律管理規則

　　D.法律

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《證券業從業人員資格管理辦法》屬于部門規章層級的規定。

　　94[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券的賬戶是指(　)。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.融券專用證券賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　95[單選題] 根據《公司法》相關司法解釋的規定，下列關于實際出資人與名義股東的說法中，正確的是(　)。

　　A.名義股東處分股權造成實際出資人損失，實際出資人請求名義股東承擔賠償責任的，法院應予支持

　　B.實際出資人與名義股東因投資權益的歸屬發生爭議，實際出資人以其實際履行了出資義務為由向名義股東主張權利的，法院不予支持

　　C.實際出資人與名義股東因投資權益的歸屬發生爭議，名義股東以公司股東名冊記載、公司登記機關登記為由否認實際出資人權利的，法院應予支持

　　D.名義股東將登記于其名下的股權轉讓、質押或者以其他方式處分，實際出資人以其對于股權享有實際權利為由，請求認定處分股權行為無效的，法院不予支持

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考核《(公司法>解釋(三)》有關實際出資人與名義股東的規定。實際出資人與名義股東因投資權益的歸屬發生爭議，實際出資人以其實際履行了出資義務為由向名義股東主張權利的，人民法院應予支持。名義股東以公司股東名冊記載、公司登記、機關登記為由否認實際出資人權利的，人民法院不予支持。名義股東將登記于其名下的股權轉讓、質押或者以其他方式處分，實際出資人以其對于股權享有實際權利為由，請求認定處分股權行為無效的，人民法院可以參照《中華人民共和國物權法》第一百零六條的規定處理。

　　96[單選題] 甲是乙公司依法設立的分公司。下列表述中，符合公司法律制度規定的是(　)。

　　A.甲應有自己的營業執照，以自己的名義進行營業活動，并獨立承擔民事責任

　　B.甲應有獨立的法人資格，以自己的名義進行營業活動，并獨立承擔民事責任

　　C.甲應有自己的營業執照，可以沒有獨立的財產，但獨立承擔民事責任

　　D.甲應有自己的營業執照，并以自己的名義進行營業活動，但不獨立承擔民事責任

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D分公司沒有獨立的法人資格，但可以取得營業執照，以分公司名義進行經營活動，其民事責任由本公司或總公司承擔。

　　97[單選題] 欺詐發行股票、債券罪有下列情形(　)之一的，應予立案追訴。

　　Ⅰ.發行數額在500萬元以上的

　　Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的

　　Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

　　Ⅳ.轉移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①發行數額在500萬元以上的。②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。③利用募集的資金進行違法活動的。④轉移或者隱瞞所募集資金的。⑤其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

　　98[單選題] 關于欺詐發行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體

　　Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

　　Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益

　　Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。故工項說法不正確。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故Ⅳ項說法不正確。

　　99[單選題] 證券經紀人在執業過程中，不得從事(　)活動。

　　A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　B.向客戶傳遞由非所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資者有關的信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

　　D.向客戶介紹有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B證券經紀人除不得有《證券經紀人管理暫行規定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：①以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。②代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。③在執業過程中索取或收受客戶款項和財務。④向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。⑤違背職業道德的其他行為。

　　100[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　　Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

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