26[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)有(　　)名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　27[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立(　　)。

　　A.交易賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.私募賬戶

　　D.資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管賬戶。

　　28[單選題] 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過(　　)個月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析：直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　29[單選題] 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，后者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則。

　　A.客戶利益優(yōu)先

　　B.誠實信用

　　C.公平公正

　　D.審慎盡責(zé)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機構(gòu)和客戶，同時向債券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　30[單選題] 下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　31[單選題] 下列關(guān)于公司的說法，不正確的是( )。

　　A.凡是依法設(shè)立的公司都是法人

　　B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

　　C.公司是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

　　D.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個概念。

　　32[單選題] 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　參考答案：A

　　參考解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　33[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　34[單選題] 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上50萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.50萬元以上100萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　35[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的描述，錯誤的是( )。

　　A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、。執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會

　　D.國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為董事會和監(jiān)事會

　　參考答案：C

　　參考解析：依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會;股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會;國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為董事會和監(jiān)事會。

　　36[單選題] 投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　37[單選題] 下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( )。

　　A.不直接從事經(jīng)營管理

　　B.任職時間短、不了解情況

　　C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法;在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查;兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分;在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案;中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　38[單選題] 股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　39[單選題] 股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票為( )。

　　A.不記名股票

　　B.記名股票

　　C.無記名股票

　　D.記名股票和無記名股票均可

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十九條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　40[單選題] 公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　41[單選題] 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕�金產(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　42[單選題] 將證券市場劃分為有形市場和無形市場的依據(jù)是( )。

　　A.品種結(jié)構(gòu)

　　B.上市公司規(guī)模

　　C.層次結(jié)構(gòu)

　　D.交易場所結(jié)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

　　43[單選題] 《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在( )。

　　A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

　　44[單選題] 公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A.50%;10%

　　B.30%;10%

　　C.10%;50%

　　D.10%;30%

　　參考答案：C

　　參考解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

　　45[單選題] 將為( )提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.證券交易所會員

　　B.上市公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　46[單選題] 證券公司在向客戶融資融券前。應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　A.債券交易所

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.商務(wù)部

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　47[單選題] 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(　　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.中介機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.第三方機構(gòu)

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《中華人民共和國證券法》第一百三十九條規(guī)定。

　　48[單選題] 基金托管人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金的資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　D.獲取基金托管費用

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作。(3)獲取基金托管費用。

　　49[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。0

　　50[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

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