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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 公司財產優先支付的是( )。

　　A.普通股股東

　　B.優先股股東

　　C.債權人

　　D.員工工資

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第三條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。

　　2[單選題] 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　參考答案：B

　　參考解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　3[單選題] 下列關于基金財產的說法，不正確的是( )。

　　A.基金財產的債務由基金財產本身承擔

　　B.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其固有財產

　　D.基金財產不屬于其清算財產

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第五條的規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

　　4[單選題] 期貨交易所的會員不包括( )。

　　A.交易結算會員

　　B.全面結算會員

　　C.特別結算會員

　　D.限制結算會員

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

　　5[單選題] 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。

　　A.所持股份

　　B.出資額

　　C.凈資產

　　D.所有者權益

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司是指其全部資產分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業法人

　　6[單選題] 有限責任公司的經理對( )負責。

　　A.董事會

　　B.股東會

　　C.職工代表

　　D.監事會

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第四十九條的規定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責。

　　7[單選題] 下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的是( )。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務

　　C.期貨公司可以對外擔保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營業務

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第十七條的規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

　　8[單選題] 有限責任公司監事會主席的產生方式是( )。

　　A.由全體監事過半數選舉產生

　　B.由全體監事3/4以上人數選舉產生

　　C.由全體監事2/3以上人數選舉產生

　　D.由股東大會任命

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第五十一條的規定，監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。

　　9[單選題] 公司成立后無正當理由超過( )個月未開業的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：公司成立后無正當理由超過6個月未開業的，或者開業后自行停業連續超過6個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。

　　10[單選題] 下列不屬于期貨交易所職責的是( )。

　　A.組織并監督交易

　　B.提供交易的服務

　　C.為期貨交易提供集中履約擔保

　　D.直接參與期貨交易

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第十條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：(1)提供交易的場所、設施和服務;(2)設計合約，安排合約上市;(3)組織并監督交易、結算和交割;(4)為期貨交易提供集中履約擔保;(5)按照章程和交易規則對會員進行監督管理;(6)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

　　11[單選題] 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿(　　)年以上。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。

　　12[單選題] 從業人員取得執業證書后，發生下列(　　)情形的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更給以執業注冊登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機構解除勞動合同

　　C.不為原聘用機構所聘用

　　D.變更聘用機構

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券業從業人員資格管理辦法》第十四條規定。

　　13[單選題] 根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于(　　)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3。

　　14[單選題] 證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過(　　)，并根據調查結論作相應處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過半年，并根據調查結論作相應處理。

　　15[單選題] 融資買入、融券賣出的申報數量應當為(　　)股或其整數倍。

　　A.10

　　B.100

　　C.500

　　D.1000

　　參考答案：B

　　參考解析：融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股或其整數倍。

　　16[單選題] 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　參考答案：C

　　參考解析：根據有關規定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節嚴重的情形。

　　17[單選題] 目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.C

　　D.D

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。

　　18[單選題] 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

　　B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

　　參考答案：D

　　參考解析：在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

　　19[單選題] (　　)是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

　　A.背信運用受托財產罪

　　B.操縱證券、期貨市場罪

　　C.非法集資類犯罪

　　D.利用未公開信息交易罪

　　參考答案：A

　　參考解析：背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

　　20[單選題] 公開發行公司債券，應當符合的條件不包括(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產不低于人民幣4000萬元

　　B.有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

　　C.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　參考答案：A

　　參考解析：參見《證券法》第十六條的規定。

　　21[單選題] 發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌集金額外，其內容與格式應與(　　)一致，并與其具有同等法律效力。

　　A.利潤表

　　B.資產負債表

　　C.財務報表

　　D.招股說明書

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券發行與承銷管理辦法》第三十二條規定。

　　22[單選題] 證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節目，或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向(　　)備案。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國證監會

　　C.地方證監會

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案。

　　23[單選題] 符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于(　　)。

　　A.股票抵押回購

　　B.股票質押回購

　　C.股票約定回購

　　D.股票報價回購

　　參考答案：B

　　參考解析：股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　24[單選題] 違反證券法規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔(　　)責任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：違反證券法規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

　　25[單選題] 證券公司應當自每月結束之日起(　　)個工作日內，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

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