第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 首次公開發行股票時，招股說明書應披露較大量的訴訟或仲裁事項，主要包括(　　)。

　　Ⅰ.訴訟、仲裁案件對發行人的影響

　　Ⅱ.判決、裁決結果及執行情況

　　Ⅲ.訴訟或仲裁請求

　　Ⅳ.案件受理情況和基本案情

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發行人應披露對財務狀況、經營成果、聲譽、業務活動、未來前景等可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項。

　　52[單選題] 基金托管人的義務包括(　　)。

　　Ⅰ.應當恪盡職守

　　Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

　　Ⅲ.應當制定科學合理的投資策略

　　Ⅳ.辦理基金備案手續

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券投資基金法》第九條，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

　　53[單選題] 根據《公司債券發行與交易管理辦法》，發行人存在以下(　　)情形時，債券受托管理人應當召集債券持有人會議。

　　Ⅰ.擬變更債券募集說明書的約定

　　Ⅱ.擬變更債券受托管理人或受托管理協議的主要內容

　　Ⅲ.發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產

　　Ⅳ.發行人、單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十五條，存在下列情形的，債券受托管理人應當召集債券持有人會議：①擬變更債券募集說明書的約定;②擬修改債券持有人會議規則;③擬變更債券受托管理人或受托管理協議的主要內容;④發行人不能按期支付本息;⑤發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產;⑥保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化;⑦發行人、單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開;⑧發行人管理層不能正常履行職責，導致發行人債務清償能力面臨嚴重不確定性，需要依法采取行動的;⑨發行人提出債務重組方案的;⑩發生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。

　　54[單選題] 下列各項符合保薦機構盡職調查規則要求的有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構應當對發行人進行全面調查

　　Ⅱ.對于涉及相關人員出具的專業意見的內容，保薦機構應當對其進行審慎核查

　　Ⅲ.保薦機構所作的判斷與證券服務機構的專業意見存在重大差異的，應當提請中國證監會予以處理

　　Ⅳ.保薦機構在審查文件時應當始終堅持獨立的地位，對文件內容進行獨立判斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項，保薦機構所作的判斷與證券服務機構的專業意見存在重大差異的，應當對有關事項進行調查、復核，并可聘請其他證券服務機構提供專業服務。

　　55[單選題] 保薦機構中應當在發行保薦書上簽字的人員有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構法定代表人

　　Ⅱ.內核負責人

　　Ⅲ.保薦業務部門負責人

　　Ⅳ.項目協辦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《保薦辦法》第五十條，保薦機構法定代表人、保薦業務負責人、內核負責人、保薦代表人和項目協辦人應當在發行保薦書上簽字，保薦機構法定代表人、保薦代表人應同時在證券發行募集文件上簽字。

　　56[單選題] 客戶到指定商業銀行營業網點辦理指定商業銀行確認手續時，客戶需輸入(  )。

　　Ⅰ.證券交易密碼

　　Ⅱ.通訊密碼

　　Ⅲ.證券資金賬戶密碼

　　Ⅳ.銀行結算賬戶密碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶本人持有效證件和在營業部簽署的《XX銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》(銀行留存聯)到指定商業銀行營業網點辦理指定商業銀行確認手續。辦理時客戶需輸入銀行結算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼。

　　57[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列(　　)情形的，中國證監會對其采取監管談話，出具警示函、責令改正等監管措施。

　　Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的

　　Ⅱ.未依法履行持續督導義務的

　　Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的

　　Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責任的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第三十九條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，中國證監會對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形還包括：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;④采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑤唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;⑥中國證監會認定的其他情形。

　　58[單選題] 下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以采取發起設立或者募集設立的片式

　　Ⅱ.發起設立的應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額

　　Ⅲ.募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份

　　Ⅳ.發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。

　　59[單選題] 證券公司在從事證券經紀業務過程中，禁止發生的行為有(　　)。

　　Ⅰ.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　　Ⅱ.假借客戶的名義買賣證券

　　Ⅲ-違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅳ.代理買賣法律規定不得買賣的證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司在從事證券經紀業務過程中，禁止發生的行為包括：①未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;②違背客戶的委托為其買賣證券;③接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;④代理買賣法律規定不得買賣的證券。

　　60[單選題] 關于背信運用受托財產罪，下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構

　　Ⅱ.背信運用受托財產罪客觀上表現為實施了違背受托義務，擅自運用客戶資金的行為，情節嚴重

　　Ⅲ.構成本罪的主觀方面為過失

　　Ⅳ.本罪既處罰單位，也處罰直接負責的主管人員和其他責任人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項，背信運用受托財產罪的犯罪主體為特殊主體，即商業銀行、證券交易所、證券公司等金融機構。構成本罪的主觀方面是故意，而不是過失。

　　61[單選題] 發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當(　　)，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　Ⅰ.簡單 Ⅱ.復雜

　　Ⅲ.真實 Ⅳ.準確

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　62[單選題] 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括(　　)。

　　Ⅰ.責令改正 Ⅱ.罰款

　　Ⅲ.撤銷公司登記 Ⅳ.吊銷營業執照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業執照。

　　63[單選題] 企業的組織形態有(　　)。

　　1.合伙企業

　　Ⅱ.合資企業

　　Ⅲ.公司企業

　　Ⅳ.獨資企業

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：企業的三種形態包括獨資企業、合伙企業和公司企業。股份有限公司通過發行股票，能夠在短期內將分散在社會上的閑散資金集中起來，籌集到擴大生產、規模經營所需要的巨額資本，從而增強公司的發展能力。

　　64[單選題] 證券業協會根據《證券業從業人員資格管理辦法》及中國證監會有關規定制定的(　　)，應當報中國證監會批準。

　　Ⅰ.證券業從業資格考試辦法 Ⅱ.考試大綱

　　Ⅲ.執業證書管理辦法 Ⅳ.執業行為準則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十八條規定，證券業協會依據本辦法及中國證監會有關規定制定的從業資格考試辦法、考試大綱、執業證書管理辦法及執業行為準則等，應當報中國證監會核準。

　　65[單選題] 《公司法》保護(　　)的合法權益。

　　Ⅰ.股東 Ⅱ.總經理

　　Ⅲ.債權人 Ⅳ.職工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《公司法》第一條規定，為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

　　66[單選題] 經紀業務的禁止行為包括(　　)。

　　Ⅰ.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　Ⅱ.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

　　Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權益

　　Ⅳ.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：經紀業務的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權益。(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。(7)不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。(10)不得利用職業之便利用或泄露內幕信息。(11)不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　67[單選題] 對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有(  )。

　　Ⅰ.取消從業資格

　　Ⅱ.處以3萬元以上20萬元以下的罰款

　　Ⅲ.屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　　Ⅳ.構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第200條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　68[單選題] 承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有(　　)。

　　Ⅰ.場內不掛牌分銷 Ⅱ.場內掛牌分銷

　　Ⅲ.場外簽訂分銷合同 Ⅳ.境外分銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：記賬式國債分銷是指在規定的分銷期內，國債承銷團成員將中標的全部或部分國債債權額度銷售給非國債承銷團成員的行為。記賬式國債采取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業銀行柜臺銷售的方式分銷。

　　69[單選題] 客戶在證券公司開辦信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有(　　)。

　　Ⅰ.現金 Ⅱ.上市證券

　　Ⅲ.央行票據 Ⅳ.企業債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券的保證金應為現金或上市證券，上市證券的品種和折算率應符合證券交易所和證券公司的規定。

　　70[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括(　　)。

　　Ⅰ.融資融券業務資格申請書

　　Ⅱ.股東會關于經營融資融券業務的決議

　　Ⅲ.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

　　Ⅳ.中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄報注冊地證監會派出機構：(1)融資融券業務資格申請書。(2)股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議。(3)融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照規定制定的選擇客戶的標準。(4)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件。(5)中國證券業協會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件。(7)中國證監會要求提交的其他文件。

　　71[單選題] 公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由(　　)決定。

　　Ⅰ.股東(大)會

　　Ⅱ.董事會

　　Ⅲ.監事會

　　Ⅳ.審計委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》的規定，公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由股東會、股東大會或者董事會決定。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。

　　72[單選題] 背信運用受托財產罪的犯罪主體包括(　　)。

　　Ⅰ.商業銀行

　　Ⅱ.國有企業

　　Ⅲ.民營企業

　　Ⅳ.證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　73[單選題] 下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　Ⅱ.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議

　　Ⅲ.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

　　Ⅳ.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規定包括：(1)公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。

　　74[單選題] 證券公司設立時，其業務范圍應當與其(　　)相適應。

　　Ⅰ.內部控制制度 Ⅱ.合規制度

　　Ⅲ.人力資源狀況 Ⅳ.財務狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。

　　75[單選題] 客戶可以通過(　　)向期貨公司下達交易指令。

　　Ⅰ.電話 Ⅱ.書面

　　Ⅲ.互聯網 Ⅳ.QQ

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

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