第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的(　　)。

　　Ⅰ.風險收益特征 Ⅱ.基本性質

　　Ⅲ.發行依據 Ⅳ.投資安排

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發行依據、基本性質、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。

　　77[單選題] 申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有完全民事行為能力

　　Ⅱ.具有中華人民共和國國籍

　　Ⅲ.具有大學專科以上學歷(教育部認可的)

　　Ⅳ.未受過刑事處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：(1)取得證券從業資格。(2)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業務兩年以上的經歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業道德。(10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　78[單選題] 自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內容有(　　)。

　　Ⅰ.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　Ⅱ.申請人委托他人代辦的，應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件

　　Ⅲ.申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件

　　Ⅳ.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件、受贈方身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　79[單選題] 從數量角度看，證券買賣委托包括(　　)。

　　Ⅰ.市價委托 Ⅱ.限價委托

　　Ⅲ.整數委托 Ⅳ.零數委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據委托交易的數量，委托可以分為整數委托和零數委托。前者是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或其整數倍;后者是指客戶委托買賣證券的數量不足1個交易單位的情況。

　　80[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.中國證監會統一印制的申請表

　　Ⅱ.企業法人營業執照

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件還包括：機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書;業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監會要求提供的其他文件。

　　81[單選題] 關于客戶開戶、提交擔保品與授信，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個

　　Ⅱ.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的一級賬戶

　　Ⅲ.證券公司應當委托證券登記結算機構根據清算、交收結果等，對客戶信用證券賬戶內的數據進行變更

　　Ⅳ.證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業銀行簽訂客戶信用資金存管協議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ項，客戶用于l家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有l個;Ⅱ項，客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶。

　　82[單選題] 發行可轉換公司債券的上市公司涉及下列哪些事項時，證券交易所可以根據實際情況，決定可轉換公司債券的停牌與復牌、轉股的暫停與恢復事宜?(　　)

　　Ⅰ.公司實施利潤分配或資本公積金轉增股本方案

　　Ⅱ.行使可轉換公司債券回售權

　　Ⅲ.行使可轉換公司債券贖回權

　　Ⅳ.交易日披露涉及調查或修正轉股的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，發行可轉換公司債券的上市公司涉及下列事項時，證券交易所也可以根據實際情況或者中國證監會的要求，決定可轉換公司債券的停牌與復牌、轉股的暫停與恢復事宜：①作出發行新公司債券的決定;②減資、合并、分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項;③財務或信用狀況發生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息等其他事項。

　　83[單選題] 集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的(　　)等內容。

　　Ⅰ.產品特點

　　Ⅱ.盈利預期

　　Ⅲ.投資方向

　　Ⅳ.風險揭示

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司、代理推廣機構應當按照集合資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，向客戶如實披露證券公司的業務資格，全面、準確地介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特征，講解有關業務規則、計劃說明書和集合資產管理合同內容以及客戶投資集合計劃的操作方法，并充分揭示投資風險。

　　84[單選題] 《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師執業行為操作規則的規定包括(　　)。

　　Ⅰ.在作出投資建議和操作時，應注意適宜性

　　Ⅱ.合理的分析和表述

　　Ⅲ.信息披露

　　Ⅳ.保存客戶機密、資金以及證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師執業行為操作規則的規定具體包括以下幾個方面的內容：①在作出投資建議和操作時，應注意適宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客戶機密、資金以及證券等。

　　85[單選題] 投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務，不得(　　)。

　　Ⅰ.代理委托人從事證券投資

　　Ⅱ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　Ⅳ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;③買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑤法律、行政法規禁止的其他行為。

　　86[單選題] 證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案，客戶檔案應當包括的內容有(　　)。

　　Ⅰ.客戶和代理人的身份證明文件復印件

　　Ⅱ.證券賬戶卡復印件

　　Ⅲ.證券交易委托代理協議

　　Ⅳ.風險揭示書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案，客戶檔案應當包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協議、客戶資金存管協議、授權委托書、風險揭示書及中國證監會規定的其他信息。

　　87[單選題] 獲得CFA證書需要通過三級考試，其中，CFA一級要求掌握(　　)。

　　Ⅰ.財務分析

　　Ⅱ.宏觀/微觀經濟學

　　Ⅲ.數理統計的基本理論

　　Ⅳ.運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： CFA一級要求掌握財務分析、宏觀/微觀經濟學及數理統計的基本理論;二級要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具;三級則要求深刻理解基金管理理論并通過案例分析作出投資決策。

　　88[單選題] 下列情形不得注冊為投資主辦人的有(　　)。

　　Ⅰ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

　　Ⅱ.未通過證券從業人員年檢

　　Ⅲ.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

　　Ⅳ.已取得證券從業資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;③被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;⑥其他情形。

　　89[單選題] 證券公司從事證券自營業務的，應滿足的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.凈資產不低于1億元人民幣

　　Ⅲ.凈資本不低于5000萬元人民幣

　　Ⅳ.凈資產不低于5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 只有經證監會批準經營證券自營業務的證券公司才能從事證券自營業務。從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬元人民幣。

　　90[單選題] 《上市公司重大資產重組管理辦法》鼓勵依法設立的(　　)等投資機構參與上市公司并購重組。

　　Ⅰ.并購基金

　　Ⅱ.股權投資基金

　　Ⅲ.創業投資基金

　　Ⅳ.產業投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第九條，鼓勵依法設立的并購基金、股權投資基金、創業投資基金、產業投資基金等投資機構參與上市公司并購重組。

　　91[單選題] 在融資融券交易操作中，證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，并計算其維持擔保比例。關于維持擔保比例，下列說法不正確的是(　　)。

　　Ⅰ.客戶維持擔保比例不得低于150%

　　Ⅱ.客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于180%

　　Ⅲ.維持擔保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券

　　Ⅳ.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，客戶維持擔保比例不得低于130%;Ⅱ項，會員可以與客戶自行約定追加擔保物后的維持擔保比例要求;Ⅲ項，維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。

　　92[單選題] CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內容涉及(　　)。

　　Ⅰ.經濟學

　　Ⅱ.股票定價與分析

　　Ⅲ.財務會計和財務報表分析

　　Ⅳ.金融衍生工具定價和分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際通用知識考試分為基礎和最終兩級，內容涉及經濟學、企業財務、財務會計和財務報表分析、股票定價與分析、固定收益證券定價與分析、金融衍生工具定價和分析及投資組合管理等領域。

　　93[單選題] 某股份有限公司申請在證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據規定需要滿足的條件有(　　)。

　　Ⅰ.股票經中國證監會核準已公開發行

　　Ⅱ.最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　Ⅲ.公開發行股份的比例達到10%以上

　　Ⅳ.公開發行的股份的比例達到25%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券法》第五十條，股份有限公司申請股票上市必須符合下列條件：①股票經中國證監會核準已公開發行。②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。⑤證券交易所要求的其他條件。

　　94[單選題] 關于首次公開發行股票招股說明書，下列表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股說明書及其摘要披露前，任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關的信息

　　Ⅱ.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號》的規定是對招股說明書信息披露的最低要求

　　Ⅲ.保薦機構(主承銷商)應受發行人委托配合發行人編制招股說明書，并對招股說明書的內容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載，誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的責任

　　Ⅳ.招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會下發核準通知之日起計算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準發行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。

　　95[單選題] 發行人應在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括(　　)。

　　Ⅰ.設立方式

　　Ⅱ.發起人

　　Ⅲ.發行人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務

　　Ⅳ.發起人出資資產的產權變更手續辦理情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，發行人應詳細披露的改制重組情況還包括：①在改制設立發行人之前，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務;②在發行人成立之后，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務;③改制前原企業的業務流程、改制后發行人的業務流程，以及原企業和發行人業務流程間的聯系;④發行人成立以來，在生產經營方面與主要發起人的關聯關系及演變情況。

　　96[單選題] 下列屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的是(　　)。

　　Ⅰ.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

　　Ⅱ.按照中國證監會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查

　　Ⅲ.組織委托人及其他專業機構對中國證監會的意見進行答復

　　Ⅳ.對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外.財務顧問應當配合中國證監會的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內公告相關并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監會提出的問題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當事人發生較大變化對本次并購重組構成較大影響的情況予以高度關注，并及時向中國證監會報告。(3)申報本次擔任并購重組財務顧問的收費情況。(4)中國證監會要求的其他事項。

　　97[單選題] 涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括(　　)。

　　Ⅰ.《中華人民共和國公司法》

　　Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅲ.《中華人民共和國刑法》

　　Ⅳ.《中華人民共和國勞動合同法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發行股票、債券罪的行為規定了法律責任。

　　98[單選題] 上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人

　　Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.能夠證明自己沒有過錯的財務負責人

　　Ⅳ.有過錯的實際控制人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券法》第六十九條規定。

　　99[單選題] 證券業從業人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　Ⅱ.在經紀業務中接受客戶的全權委托

　　Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　Ⅳ.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項屬于證券業從業人員的一般性禁止行為;Ⅱ項屬于證券公司從業人員的特定禁止行為。

　　100[單選題] 證券市場的監管機構包括(　　)。

　　Ⅰ.國務院證券監督管理機構 Ⅱ.證券投資者保護基金公司

　　Ⅲ.證券登記結算公司 Ⅳ.行業協會

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國證券市場經過多年的發展，逐步形成了五位一體的監管體系，即以國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交另所、行業協會和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系。

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