26.證券公司應當按照( )的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。

　　A. 自主經(jīng)營

　　B. 審慎經(jīng)營

　　C. 誠信經(jīng)營

　　D. 獨立經(jīng)營

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。

　　27.財務顧問在并購重組業(yè)務完成后的持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的定期報告出具意見，并在前述定期報告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A. 20

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 10

　　正確答案：C

　　解析：財務顧問在并購重組業(yè)務完成后的持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　28.《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，( )。

　　A. 將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風險

　　B. 客戶能證明沒有收到通知的，不承擔經(jīng)濟損失

　　C. 如果知道客戶通訊地址變動的，應向新通訊地址再次發(fā)送通知

　　D. 將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進行強制平倉等動作。

　　正確答案：A

　　解析：《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風險。故選A。

　　29.關于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務的情形，以下表述正確的是( )。

　　A. 自營部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)

　　B. 受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)

　　C. 投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個月內(nèi)

　　D. 投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個月內(nèi)

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的規(guī)定，證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。

　　30.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)清算財產(chǎn)的關系是( )。

　　A. 基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)

　　B. 其清算財產(chǎn)屬于基金財產(chǎn)

　　C. 基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　D. 基金財產(chǎn)等同于其清算財產(chǎn)

　　正確答案：C

　　解析：基金財產(chǎn)的獨立性要求,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　31.下列關于股份有限公司設立的說法，正確的是()。

　　A. 股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

　　B. 股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　C. 設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

　　D. 設立股份有限公司，股東的人數(shù)應在50人以下

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《公司法》第78條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

　　32.下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是()。

　　A. 對外提供擔保

　　B. 減少注冊資本

　　C. 股東因?qū)�股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　D. 將股份獎勵給本公司職工

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　33.下列選項中，說法不正確的是()。

　　A. 上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B. 依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　C. 集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰

　　D. 證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《刑法》的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項B錯誤。

　　34.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件不包括()。

　　A. 年檢申請報告

　　B. 年度業(yè)務報告

　　C. 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　D. 經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當于每年1月1日至4月30日期間向地方證管辦(證監(jiān)會)申清辦理年檢。辦理年檢時，應當提交下列文件：①年檢申請報告;②年度業(yè)務報告;③經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。

　　35.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以()的罰款。

　　A. 1萬元以上10萬元以下

　　B. 3萬元以上10萬元以下

　　C. 10萬元以上30萬元以下

　　D. 10萬元以上60萬元以下

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰。即責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　36.在開展融資融券業(yè)務時，證券公司分支機構(gòu)可以不經(jīng)總部特別批準獨立開展的活動是( )

　　A. 收取保證金

　　B. 開戶

　　C. 客戶回訪

　　D. 簽約

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，證券公司應當加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務活動的控制，禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。

　　37.在約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司( )。

　　A. 不得就標的證券主動行駛股東或持有人權(quán)利，應當由客戶行駛該權(quán)利

　　B. 可以就標的證券主動行駛股東或持有人權(quán)利，也可以選擇由客戶行駛該權(quán)利

　　C. 應就標的證券主動行駛股東或持有人權(quán)利

　　D. 不得就標的證券主動行駛股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請，行駛基于股東或持有人有的出席股東大會、提案、表決等權(quán)利。

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》第41條，待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司不得就標的證券主動行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權(quán)利。

　　38.下列( )屬于《證券法》對證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的處罰措施。

　　A. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給于警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人給與市場禁入，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C. 給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任

　　D. 沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》第190條，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　39.證券公司應當將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得( )職業(yè)資格且實際從事證券投資顧問的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。

　　A. 證券投資咨詢

　　B. 發(fā)布證券研究報告

　　C. 證券投資顧問

　　D. 證券投資分析

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求的其他規(guī)定，證券公司應當將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。

　　40.財務與會計人員違反《證券業(yè)財務與會計人員職業(yè)行為規(guī)范》的，協(xié)會不能對其采取的措施為( )。

　　A. 公開譴責

　　B. 行政處罰

　　C. 將相關信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)

　　D. 行業(yè)內(nèi)通報批評

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)財務與會計人員職業(yè)行為規(guī)范》第23條，財務與會計人員違反《證券業(yè)財務與會計人員職業(yè)行為規(guī)范》的，協(xié)會可視具體情節(jié)給予其警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等紀律處分，并將相關信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　41.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　42.下列選項中，說法正確的是()。

　　A. 上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見

　　B. 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

　　C. 發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　D. 證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

　　正確答案：C

　　解析：上海證券交易所的有關規(guī)定在會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。故選項A錯誤。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。故選項B錯誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第27條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中同證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。故選項C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。故選項D錯誤。

　　43.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。

　　A. 公司章程

　　B. 公司注冊資本

　　C. 出資證明書的編號

　　D. 股東的出資日期

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。

　　44.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括()。

　　A. 責令改正

　　B. 監(jiān)管談話

　　C. 出具警示函

　　D. 移送司法機關

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　45.下列屬于董事會職權(quán)的是()。

　　A. 審議批準董事會的報告

　　B. 對公司清算作出決議

　　C. 修改公司章程

　　D. 決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　46.保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證卷發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定的監(jiān)管措施累計( )以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A. 4次

　　B. 3次

　　C. 1次

　　D. 2次

　　正確答案：D

　　解析：保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第66條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　47.下列關于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍，說法正確的是( )。

　　A. 金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品

　　B. 銀行間市場交易的投資品種

　　C. 由證券公司與客戶通過合同約定

　　D. 證券期貨交易所交易的投資品種

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》第25條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資證券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍，不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定允許客戶投資的范圍，并且應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗、管理能力和風險控制水平相匹配。

　　48.關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列表述錯誤的是( )。

　　A. 委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　B. 同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風險

　　C. 集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分不同種類

　　D. 單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　正確答案：A

　　解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項A錯誤。證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分不同種類，同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風險。故選項B、C正確。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。故選項D正確。

　　49.下列屬于操縱證券期貨市場行為的是( )。

　　A. 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　B. 委托其他證券公司代為買賣證券

　　C. 將自營賬戶借給他人使用

　　D. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　正確答案：D

　　解析：操縱證券、期貨市場的責任認定的客觀要件：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。故選D。

　　50.關于證券機構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責任，以下說法錯誤的是( )。

　　A. 證券機構(gòu)弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重，給予適當處分

　　B. 證券機構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務的，由協(xié)會責令改正

　　C. 證券機構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會責令改正

　　D. 證券業(yè)協(xié)會視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機構(gòu)的處分包括通報批評、取消會員資格、罰款。

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》的規(guī)定，機構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務的，未履行規(guī)定的備案義務的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機構(gòu)下列處分：①批評;②通報批評;③暫停部分會員權(quán)利;④暫停會員資格;⑤取消會員資格;同時給予直接責任人下列處分：①批評;②通報批評。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。選項A、B、C表述均正確。選項D表述錯誤。

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