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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　1.設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣()萬元。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：D

　　解析：證券公司設立限定性：集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　2.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備()資格。

　　A. 證券投資咨詢業務

　　B. 證券從業

　　C. 證券投資顧問

　　D. 理財師

　　正確答案：A

　　解析：根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業務資格，也可以在中國證監會網站、中國證券業協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。發現非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機關、中國證監會及其派出機構舉報。

　　3.下列選項中，不正確的是()。

　　A. 證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質

　　B. 證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

　　C. 取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書

　　D. 發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　4.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協會報告。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

　　5.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存()年。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 15

　　D. 30

　　正確答案：B

　　解析：證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　6.任何人未取得任職資格，實際行使證券公司高級管理人員職權的，中國證監會對其采取( )措施。

　　A. 罰款

　　B. 證券市場禁入

　　C. 降職

　　D. 警告

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券公司高級管理人員管理辦法》的規定，證券公司應當選聘取得證券公司高級管理人員任職資的人員擔任高管人員;未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。未取得任職資格，行使職權屬于欺騙隱瞞的行為應處以警告。故選D。

　　7.下列關于證券賬戶的表述，正確的是( )。

　　A. 證券公司只能在經營場所內為投資者現場辦理證券賬戶業務

　　B. 自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業務的應當提供經公證的授權委托書

　　C. 投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

　　D. 證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

　　正確答案：B

　　解析：根據《中國登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的規定，開戶代理機構可以在經營場所內為投資者現場辦理證券賬戶業務;也可以根據本公司有關規定，通過見證、網上以及本公司可的其他非現場方式為投資者辦理證券賬戶業務。故選項A錯誤。開戶代理機構應當認真核實投資者身份，審核投資者身份證明文件的真實性和有效性，投資者與身份證明文件的人證一致性。故選項D錯誤。根據《證券交易委托代理協議指引》的規定，如由代理人代為辦理的，除有效身份證件外，還需提供經公證的授權委托書。故選項B正確。證券投資者應當嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立賬戶，任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。故選項C錯誤。

　　8.提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性的是( )。

　　A. 私募基金投資人

　　B. 私募基金托管人

　　C. 私募基金管理人

　　D. 私募基金份額登記機構

　　正確答案：C

　　解析：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。故選C。

　　9.股東會或股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內請求( )撤銷。

　　A. 公司登記機關

　　B. 人民法院

　　C. 董事會

　　D. 股東或股東大會

　　正確答案：B

　　解析：根據《公司法》的規定，股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或公司章程，或決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。

　　10.甲、乙公司進行合并，合并后的公司任使用原甲公司的字號，現應向公司登記機關辦理( )。

　　A. 合并登記

　　B. 設立登記

　　C. 變更登記

　　D. 注銷登記

　　正確答案：C

　　解析：公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

　　11.下列關于證券交易的說法，不正確的是()。

　　A. 非依法發行的證券，不得買賣

　　B. 證券交易所的從業人員在任期內，不得收受他人贈送的股票

　　C. 證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　D. 證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券法》的規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

　　12.下列選項中，說法正確的是()。

　　A. 證券投資咨詢業務是證券投資顧問業務的一種基本形式

　　B. 中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理

　　C. 證券公司經營融資融券業務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D. 中國證監會對證券發行承銷過程實施事前事后監管，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行

　　正確答案：B

　　解析：《證券投資顧問業務暫行規定》第2條所稱證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。故選項A錯誤。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第6條第1款的規定，中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。故選項B正確。根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第10條的規定，證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項C錯誤。根據《證券發行與承銷管理辦法》第35條的規定，中國證監會對證券發行承銷過程實施事中事后監管，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行，對相關事項進行調查處理。故選項D錯誤。

　　13.下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是()。

　　A. 發行人的監事

　　B. 持有公司3%股份的股東

　　C. 保薦人

　　D. 公司的實際控制人

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券法》的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　14.公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起()日內書面答復股東并說明理由。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 30

　　D. 45

　　正確答案：B

　　解析：根據《公司法》的規定，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應當自股東提出書面請求之日起15日內書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

　　15.聘任不具有證券從業資格的人員的，可采取的處罰措施是()。

　　A. 處以證券從業資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

　　B. 對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C. 由證券監督管理機構予以取締

　　D. 處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券法》的規定，違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　16.證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的( )進行核查，發現有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，不得進行銷售活動。已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

　　A. 真實性、精確性、完整性

　　B. 真實性、準確性、完整性

　　C. 真實性、準確性、有效性

　　D. 有效性、準確性、完整性

　　正確答案：B

　　解析：證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，發現有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，不得進行銷售活動。已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

　　17.下列各項中，證券公司的股東可以用( )出資。

　　A. 特許經營權

　　B. 貨幣

　　C. 信用

　　D. 勞務

　　正確答案：B

　　解析：證券公司股東出資的規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。

　　18.關于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，以下說法正確的是( )。

　　A. 證券公司經營證券經紀業務和證券自營業務，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

　　B. 證券公司經營證券經紀業務和融資融券業務，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

　　C. 證券公司經營證券資產管理業務和證券投資咨詢業務，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

　　D. 證券公司經營證券經紀業務和證券投資咨詢，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

　　正確答案：B

　　解析：證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。故選B。

　　19.《證券投資基金法》規定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當( )。

　　A. 扣除處罰決定機關為此付出的費用后，剩余部分上繳國庫

　　B. 由處罰決定機關做辦公經費

　　C. 由本級政府財政部門列為本級政府財政收入

　　D. 全部上繳國庫

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券投資基金法》規定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。

　　20.公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經( )審計。

　　A. 國務院財政部門

　　B. 會計師事務所

　　C. 證券交易所

　　D. 公司登記機關

　　正確答案：B

　　解析：公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。

　　21.下列情形中可以再次公開發行公司債券的是()。

　　A. 前一次公開發行的公司債券尚未募足

　　B. 連續5年虧損

　　C. 改變公開發行公司債券所募資金的用途

　　D. 對已公開發行的公司債券延遲支付本息

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券法》的規定，有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：①前一次公開發行的公司債券尚未募足;②對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態;③違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

　　22.下列關于股份有限公司的說法，不正確的是()。

　　A. 董事會會議，可以他人代為出席??

　　B. 股東大會選舉董事，實行累積投票制??

　　C. 股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過??

　　D. 股東大會應當每年召開一次年會

　　正確答案：C

　　解析：根據《公司法》的規定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　23.機構聘用未取得證券業執業證書的人員對外開展證券業務的，下列說法錯誤的是()。

　　A. 由協會責令改正

　　B. 拒不改正的，給予紀律處分

　　C. 情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　D. 相關人員，2年內不得參加證券業從業人員資格考試

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　24.除另有約定外，召開股東會會議應當于會議召開()日前通知全體股東。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 25

　　D. 30

　　正確答案：B

　　解析：根據《公司法》的規定，召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。

　　25.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入()規定的必備條款的融資融券業務合同。

　　A. 證券交易所

　　B. 證監會

　　C. 證券業協會

　　D. 商務部

　　正確答案：C

　　解析：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。

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