第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　76.證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員()的管理。

　　Ⅰ.資格審查

　　Ⅱ.注冊登記

　　Ⅲ.崗位職責

　　Ⅳ.執業行為

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》的規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度。加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理。

　　77.下列選項中，屬于國務院期貨監督管理機構的職責的有()。

　　Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章

　　Ⅱ.對品種的上市進行監督管理

　　Ⅲ.監督檢查期貨交易的信息公開情況

　　Ⅳ.對期貨業協會的活動進行指導和監督

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;④制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;⑤監督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業協會的活動進行指導和監督;⑦對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規規定的其他職責。

　　78.下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有()。

　　Ⅰ.董事會

　　Ⅱ.股東會

　　Ⅲ.監事會

　　Ⅳ.股東大會

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：根據《公司法》第16條的規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。

　　79.下列屬于證券業務的專業人員范圍的有()。

　　Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員

　　Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員

　　Ⅲ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

　　Ⅳ.中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;④證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;⑤證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;⑥中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

　　80.下列關于收購的說法，正確的有()。

　　Ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　Ⅱ.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告

　　Ⅲ.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準

　　Ⅳ.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券法》的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　81.設立證券公司，應當具備()規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。

　　Ⅰ.《公司法》

　　Ⅱ.《證券法》

　　Ⅲ.《證券公司監督管理條例》

　　Ⅳ.《證券公司治理準則》

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。設立證券公司，必須經國務院證券監督管理機構審查批準。

　　82.下列屬于可選舉監事的情形包括()。

　　Ⅰ.創立大會

　　Ⅱ.董事會

　　Ⅲ.股東大會

　　Ⅳ.職工代表大會

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：有限責任公司監事會成員通常應為具有完全行為能力的自然人，根據《公司法》規定，董事、高級管理人員不得兼任監事。根據《公司法》第52條的規定，監事會由兩類監事組成：第一類是股東代表，為了防止司的經營管理層如董事、經理濫用權利，損害股東利益，股東必然要選派代表自己利益的人員作為監事參加監事會。第二類是職工代表，讓職工代表參加監事會。

　　83.證券公司申請融資融券交易權限應當向證券交易所提交的文件有()。

　　Ⅰ.批準文件

　　Ⅱ.融資融券業務實施方案、內部管理制度

　　Ⅲ.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員名單及聯絡方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據《融資融券業務管理辦法》第8條的規定，證券公司申請融資融券業務資格，應當向證監會提交下列材料，同時抄報住所地證監會派出機構：①融資融券業務資格申請書;②股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議;③融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標準;④負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件;⑤證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件;⑥證監會要求提交的其他文件。

　　84.上海期貨交易所會員按業務范圍分為()會員和()會員。

　　Ⅰ.期貨公司

　　Ⅱ.機構投資者

　　Ⅲ.個人投資者

　　Ⅳ.非期貨公司

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：交易所會員按業務范圍分為期貨公司會員和非期貨公司會員。

　　A B D C

　　85.根據《公司債券發行與交易管理辦法》，發行人全體()應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.監事

　　Ⅲ.高級管理人員

　　Ⅳ.核心技術人員

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》第55條的規定，發行人及其全體董事、監事和高級管理人員應當在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內容真實、準確、完整。保薦人及其保薦代表人應當對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。

　　86.證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括()。

　　Ⅰ.資產配置策略

　　Ⅱ.自營業務規模

　　Ⅲ.可承受的風險限額

　　Ⅳ.投資品種

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券公司證券自營業務指引》的規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

　　87.證券公司存在“因涉嫌違法違規被中國證監會調查，但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業務明顯無關的除外”的情形，中國證監會需要采取的措施有()。

　　Ⅰ.中國證監會暫不受理專項資產管理計劃設立申請

　　Ⅱ.責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產管理合同

　　Ⅲ.已經受理的，暫緩進行審核

　　Ⅳ.中國證監會暫停客戶資產管理業務

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司存在下列情形的，中國證監會暫不受理專項資產管理計劃設立申請;已經受理的，暫緩進行審核。責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產管理合同：①因涉嫌違法違規被中國證監會調查，但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業務明顯無關的除外;②因發生重大風險事件、適當性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內部控制存在重大缺陷的事項，處在整改期間;③中國證監會規定的其他情形。

　　88.關于證券公司集合資產管理業務的規定，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

　　Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

　　Ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃

　　Ⅳ.證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業銀行代理推廣。

　　89.下列選項中，屬于股東會職權的有()。

　　Ⅰ.決定公司的經營計劃和投資方案

　　Ⅱ.選舉和更換全部董事

　　Ⅲ.審議批準董事會的報告

　　Ⅳ.對發行公司債券作出決議

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》的規定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監事會或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;?公司章程規定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

　　90.下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有()。

　　Ⅰ.暫停或撤銷相關業務許可

　　Ⅱ.沒收違法所得

　　Ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員撤銷任職資格

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司違反《證券法》規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可。并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　91.證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括()。

　　Ⅰ.為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務

　　Ⅱ.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

　　Ⅲ.監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　　Ⅳ.為證券公司融資融券業務提供證券的轉融通服務

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：題干所述均正確。

　　92.《公司法》、《證券公司監督管理條例》、《證券市場禁入規定》分別屬于()層級的規定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法規

　　Ⅲ.部門規章

　　Ⅳ.自律管理規則

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《公司法》、《證券公司監督管理條例》、《證券市場禁入規定》分別屬于法律、行政法規、部門規章層級的規定。

　　93.集合計劃存續期間，發生對集合計劃(　)產生重大影響的事件，證券公司應當按照集合資產管理合同約定的方式及時向客戶披露，并向住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。

　　Ⅰ.持續運營

　　Ⅱ.客戶利益

　　Ⅲ.投資收益

　　Ⅳ.資產凈值

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：集合計劃存續期間，發生對集合計劃持續運營、客戶利益、資產凈值產生重大影響的事件，證券公司應當按照集合資產管理合同約定的方式及時向客戶披露，并向住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。

　　94.證券公司以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃，需要在資產管理合同中明確約定自有資金參與、退出的事項包括()。

　　Ⅰ.條件

　　Ⅱ.程序

　　Ⅲ.風險提示

　　Ⅳ.信息披露

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司、資產托管機構和客戶應當在資產管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風險揭示和信息披露等事項，合同約定承擔責任的自有資金，還應當對金額做出約定。

　　95.證券資產托管人或資產管理人，可以按中登公司規定為()依法設立的證券投資產品申請開立證券賬戶。

　　Ⅰ.證券投資基金

　　Ⅱ.保險產品

　　Ⅲ.企業年金計劃

　　Ⅳ.社會保障基金投資組合

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：證券資產托管人或資產管理人，可以按中登公司規定為證券投資基金、保險產品、信托產品、資產管理計劃、企業年金計劃、社會保障基金投資組合等依法設立的證券投資產品申請開立證券賬戶。

　　96.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守相關法律法規，()，切實維護客戶合法權益。

　　Ⅰ.加強合規管理

　　Ⅱ.遵循審慎原則

　　Ⅲ.防范利益沖突

　　Ⅳ.健全內部控制

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》的規定，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

　　97.下列關于股份有限公司的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

　　Ⅱ.股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人

　　Ⅲ.股份有限公司董事會成員中必須有公司職工代表

　　Ⅳ.董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》的規定，董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

　　98.基金托管人應當履行的職責有()。

　　Ⅰ.安全保管基金財產

　　Ⅱ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶

　　Ⅲ.持有基金管理人的股份

　　Ⅳ.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券投資基金法》的規定，基金托管人應當履行下列職責：①安全保管基金財產;②按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;④保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規定召集基金份額持有人大會;⑩按照規定監督基金管理人的投資運作;?國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　99.資產托管機構辦理資產管理的資產托管業務，應當監督證券公司資產管理業務的經圣作。發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向()中國證監會派址構及中國證券業協會報告。

　　Ⅰ.證券公司注冊地

　　Ⅱ.證券公司住所地

　　Ⅲ.資產管理分公司所在地

　　Ⅳ.客戶工作所在地

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：資產托管機構辦理資產管理的資產托管業務的職責之一為監督證券公司資產管理業務的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。

　　100.國務院證券監督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有()。

　　Ⅰ.要求證券公司的董事對有關檢查事項做出說明

　　Ⅱ.進人證券公司的辦公場所進行檢查

　　Ⅲ.進入高級管理人員的住所進行檢查

　　Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券公司監督管理條例》的規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

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