第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.發行人應當就()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　Ⅰ.首次公開發行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發行新股

　　Ⅲ.上市公司發行可轉換公司債券

　　Ⅳ.上市公司配股發行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發行股票并上市;②上市公司發行新股、可轉換公司債券;③中國證券監督管理委員會認定的其他情形。

　　52.證券經營機構自營買賣的對象()。

　　Ⅰ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券

　　Ⅱ.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的某些證券

　　Ⅲ.依法經中國證監會批準發行并在境內金融機構柜臺交易的證券

　　Ⅳ.依法在中國證監會備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司從事證券自營業務，可以買賣《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券。②已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券。③已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的股票。④已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券。⑤經國家金融監管部門或者其授權機構依法批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

　　53.證券、期貨投資咨詢業務的界定包括()。

　　Ⅰ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅳ.中國證券業協會認定的其他形式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證監會認定的其他形式。

　　54.自營業務中涉及()方面的重大決策，應當經過集體決策并采用書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　Ⅰ.自營規模

　　Ⅱ.風險限額

　　Ⅲ.資產配置

　　Ⅳ.業務授權

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　55.證券公司提供中間介紹業務應當()。

　　Ⅰ.應與期貨公司建立介紹經紀業務的對接規則

　　Ⅱ.建立完備的協助開戶制度

　　Ⅲ.不得代客戶下達交易指令

　　Ⅳ.應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：①介紹業務的范圍;②執行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業務對接規則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關費用的分擔方式;⑥違約責任;⑦中國證監會規定的其他事項。

　　56.保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有()。

　　Ⅰ.情節嚴重的，對單位判處罰金

　　Ⅱ.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅳ.情節特別嚴重的，吊銷營業執照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據《刑法》的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　57.下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有()。

　　Ⅰ.擁有表決權20%的股東

　　Ⅱ.設立監事會的監事

　　Ⅲ.2/3的董事

　　Ⅳ.1/3的董事

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》的規定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

　　58.下列選項中，屬于股東權利的有()。

　　Ⅰ.查閱公司章程

　　Ⅱ.查閱股東會會議記錄

　　Ⅲ.查閱公司會計賬簿

　　Ⅳ.查閱監事會會議決議

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》第33條的規定，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應當自股東提出書面請求之日起15日內書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

　　59.上市公司向證監會報送的年度報告的內容有()。

　　Ⅰ.公司概況

　　Ⅱ.董事、監事、高級管理人員持股情況

　　Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額

　　Ⅳ.公司的實際控制人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券法》的規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告，并予公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　60.融資融券業務管理的基本原則包括()。

　　Ⅰ.合法合規原則

　　Ⅱ.集中管理原則

　　Ⅲ.獨立運行原則

　　Ⅳ.崗位分離原則

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：融資融券業務管理的基本原則有：①合法合規原則;②集中管理原則;③獨立運行原則;④崗位分離原則。

　　61.證券公司可以通過()從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　Ⅰ.公司員工

　　Ⅱ.委托公司以外的機構

　　Ⅲ.委托公司以外的人員

　　Ⅳ.基金公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照規定的證券經紀人形式進行，不得采取其他形式。其中，證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

　　62.基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括()。

　　Ⅰ.反洗錢義務履行及責任劃分

　　Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式

　　Ⅲ.對基金持有人的持續服務責任

　　Ⅳ.基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容：①銷售費用分配的比例和方式;②基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式;③對基金持有人的持續服務責任;④反洗錢義務履行及責任劃分;⑤基金銷售信息交換及資金交收權利義務。未經簽訂書面銷售協議，基金銷售機構不得辦理基金的銷售。

　　63.關于證券資產管理業務的客戶資產托管，下列說法中錯誤的有()。

　　Ⅰ.證券公司辦理定向資產管理業務，客戶委托資產應當按照中國證監會的規定采取托管方式進行保管

　　Ⅱ.證券公司辦理集合資產管理業務，開立的資金賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”

　　Ⅲ.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況

　　Ⅳ.資產托管機構可以將托管的集合資產管理計劃資產與其管理的其他資產一起管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司辦理定向資產管理業務，應當將客戶的委托資產交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業銀行、中國證券登記結算有限責任公司或者中國證監會認可的證券公司等其他資產托管機構托管。Ⅰ項說法正確。證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。故Ⅱ、Ⅳ說法錯誤。資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，Ⅲ項說法正確。

　　64.下列屬于《證券法》適用范圍的有()。

　　Ⅰ.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易

　　Ⅱ.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

　　Ⅲ.政府債券、證券投資基金份額的發行

　　Ⅳ.證券衍生品種的發行交易

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。

　　65.不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資的人員應包括()。

　　Ⅰ.公開募集基金的基金管理人的董事

　　Ⅱ.公開募集基金的基金管理人的監事

　　Ⅲ.公開募集基金的基金管理人的高級管理人員

　　Ⅳ.公開募集基金的基金管理人的基金經理

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。

　　66.在證券公司融資融券業務中，業務管理風險控制的措施有()。

　　Ⅰ.制定完備的內部控制制度、業務操作規范、風險管理措施等

　　Ⅱ.對重要的業務環節實行專人審批，并根據需要留痕

　　Ⅲ.公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態進行實時監控，并明確相應的處置措施，發現問題按相關規定及時處置

　　Ⅳ.公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：對于融資融券業務的重要環節，如征信調查、合同簽署、開立賬戶、擔保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕。故選項Ⅱ錯誤。

　　67.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有()。

　　Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收全部財產

　　Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券法》的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　68.客戶申請開展融資融券業務時，需要開立的賬戶包括()。

　　Ⅰ.信用證券賬戶

　　Ⅱ.信用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業銀行開立實名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經營融資融券業務時，以自己的名義在證券登記結算機構開立的賬戶。

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　　69.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有()。

　　Ⅰ.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件，但該公司5年不向股東分配利潤

　　Ⅱ.公司合并

　　Ⅲ.公司章程規定的營業期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續

　　Ⅳ.公司轉讓財產

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》的規定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：①公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產的;③公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

　　70.中國證監會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形包括()。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定向中國證監會報告或者公告的

　　Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的

　　Ⅲ.未依法履行持續督導義務的

　　Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續督導義務的;⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;⑩中國證監會認定的其他情形。

　　71.關于背信運用受托財產罪，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構

　　Ⅱ.背信運用受托財產罪客觀上表現為實施了違背受托義務，擅自運用客戶資金的行為，情節嚴重

　　Ⅲ.構成本罪的主觀方面為過失

　　Ⅳ.本罪既處罰單位，也處罰直接負責的主管人員和其他責任人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：背信運用受托財產罪，犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　72.下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。

　　Ⅰ.證券公司的從業人員

　　Ⅱ.保險公司的從業人員

　　Ⅲ.期貨經紀公司的從業人員

　　Ⅳ.基金管理公司的從業人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　73.我國《公司法》規定，當出現()情形時，應當在兩個月之內召開臨時股東大會。

　　Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3

　　Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時

　　Ⅳ.董事會認為必要時

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。

　　74.下列關于證券公司集合資產管理計劃資產獨立性的表述，正確的是()。

　　Ⅰ.集合資產管理計劃資產獨立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產

　　Ⅱ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合資產管理計劃歸入其自有資產

　　Ⅲ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合資產管理計劃資產不屬于其破產財產

　　Ⅳ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合資產管理計劃資產屬于其清算財產

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第6條的規定，集合計劃資產獨立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產。證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產。證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產。

　　75.關于證券經紀業務，以下表述中，正確的是()。

　　Ⅰ.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

　　Ⅱ.經紀商根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

　　Ⅲ.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

　　Ⅳ.證券經紀商泄露客戶資料并造成客戶損失，證券經紀商只承擔連帶賠償責任

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即使情況發生了變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。如果證券經紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任。

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