26[單選題] 證券經紀業務(　　)是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權威性

　　參考答案：B

　　參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有廣泛性。

　　27[單選題] 取得證券業從業資格的人員，如果屬于(  )情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形

　　C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前受過輕微的刑事處罰

　　參考答案：D

　　參考解析：取得證券業從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形。(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業道德。(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。故選D。

　　28[單選題] 基金份額持有人的權利不包括(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財產

　　B.分享基金財產收益

　　C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

　　D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　參考答案：C

　　參考解析：基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

　　29[單選題] 下列哪一項不屬于資本市場的功能?(　　)

　　A.籌資一投資功能

　　B.資本定價功能

　　C.調控經濟功能

　　D.資本配置功能

　　參考答案：C

　　參考解析：資本市場的功能包括：籌資一投資功能，資本定價功能和資本配置功能。

　　30[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經(　　)批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業協會

　　C.證券公司

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準。

　　31[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。故選B。

　　32[單選題] 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(　　)以上的股東。

　　A.50%;50%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.30%;30%

　　參考答案：A

　　參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　33[單選題] 公司的經營范圍由(　　)規定。

　　A.工商局

　　B.稅務局

　　C.公司章程

　　D.董事會

　　參考答案：C

　　參考解析：參見《公司法》第十二條規定。

　　34[單選題] (　　)不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　參考答案：D

　　參考解析：證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　35[單選題] 下列關于期貨公司設立條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

　　B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

　　D.有健全的風險管理和內部控制制度

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格。(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規記錄。(5)有合格的經營場所和業務設施。(6)有健全的風險管理和內部控制制度。(7)國務院期貨監管機構規定的其他條件。

　　36[單選題] 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算(　　)，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

　　A.銀行同期貸款利息

　　B.銀行同期存款利息

　　C.銀行同期貼現利息

　　D.銀行同期拆借利息

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百八十八條規定，擅自公開或者變相公開發行證券的，應退還所募資金并加算銀行同期存款利息。

　　37[單選題] (　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　C.欺詐發行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　參考答案：A

　　參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　38[單選題] 《融資融券交易風險揭示書》中，應提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險，以及其特有的(　　)等風險。

　　A.市場風險

　　B.投資風險放大

　　C.政策風險

　　D.違約風險

　　參考答案：B

　　參考解析：《融資融券交易風險揭示書》的必備內容之一是提示投資者注意融資債券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統性風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

　　39[單選題] 下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.經中國證監會核定為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定

　　D.中國證監會規定的其他條件

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會規定的其他條件。

　　40[單選題] 股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.同股同價

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　41[單選題] 申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.國務院授權的部門

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　42[單選題] 發行上市信息披露的基本要求不包括(  )。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

　　參考答案：A

　　參考解析：發行上市信息披露的基本要求包括完整性，真實性和時效性。

　　43[單選題] 在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的(　　)日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　44[單選題] 經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　C.為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　參考答案：C

　　參考解析：經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：(1)為單一客戶辦理定向資產管理業務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

　　45[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，經營證券經紀業務已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。

　　46[單選題] 證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，處以(  )的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料， 偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　47[單選題] 對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起(　　)內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.20個工作日

　　B.30個工作日

　　C.1個月

　　D.3個月

　　參考答案：A

　　參考解析：對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　48[單選題] 下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

　　參考答案：B

　　參考解析：B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

　　49[單選題] 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起(　　)個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

　　50[單選題] 中國證監會按照(　　)的授權和相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A.全國人大

　　B.國務院

　　C.全國人大常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

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