第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券投資咨詢人員可以分為(  )。

　　Ⅰ.專業證券投資咨詢機構的咨詢人員Ⅱ.證券經營機構研究部門的咨詢人員

　　Ⅲ.取得證券業從業資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括：(1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。

　　77[單選題] 《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括(　　)。

　　Ⅰ.接受他人委托從事證券投資

　　Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益

　　Ⅳ.中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。(4)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　78[單選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立(  )。

　　Ⅰ.定向資產管理計劃Ⅱ.限定性集合資產管理計劃

　　Ⅲ.集合資產管理計劃 Ⅳ.非限定性集合資產管理計劃

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　79[單選題] 財務與會計人員禁止從事(　　)。

　　Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作

　　Ⅱ.違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行

　　Ⅲ.未經授權動用本單位的資金、財產

　　Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：財務與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經授權動用本單位的資金、財產。(5)擅自修改或危害本單位的財務系統。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。

　　80[單選題] 設立基金管理公司，應當具備的條件有(  )。

　　Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程

　　Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　Ⅲ.取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　Ⅳ.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經中國證監會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　81[單選題] 證券公司向客戶介紹投資收益預期，(　　)。

　　Ⅰ.必須恪守誠信原則

　　Ⅱ.提供充分合理的依據

　　Ⅲ.以書面方式特別聲明

　　Ⅳ.所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以書面方式特別聲明，所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　82[單選題] 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.該罪是一種故意的行為

　　Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體

　　Ⅲ.該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

　　Ⅳ.過失不能構成該罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪所侵害的客體是復雜客體。

　　83[單選題] 證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循(　　)原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠實信用

　　Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　84[單選題] 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司的從業人員Ⅱ.保險公司的從業人員

　　Ⅲ.期貨經紀公司的從業人員Ⅳ.基金管理公司的從業人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　85[單選題] 公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由(　　)決定。

　　Ⅰ.股東會ⅠⅡ.股東大會

　　Ⅲ.董事會Ⅳ.監事會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由股東會、股東大會或者董事會決定。

　　86[單選題] 下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容的有(  )。

　　Ⅰ.證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

　　Ⅱ.動用募集資金投資虧損的處罰

　　Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰

　　Ⅳ.擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業機構違法的處罰。

　　87[單選題] 隱匿或者故意銷毀依法應保存的(　　)，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　Ⅰ.會計憑證 Ⅱ.財務報表

　　Ⅲ.會計賬薄 Ⅳ.財務會計報表

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《中華人民共和國刑法》第一百六十二條規定。

　　88[單選題] 開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有(　　)。

　　Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則

　　Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　89[單選題] 下列屬于證券金融公司職責的有(　　)。

　　Ⅰ.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

　　Ⅱ.為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

　　Ⅲ.監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　　Ⅳ.中國證券業協會確定的其他職責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業務運行情況進行監控。(3)監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)證監會確定的其他職責。

　　90[單選題] 在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的(　　)。

　　Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

　　Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　　Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　91[單選題] 下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

　　Ⅱ.證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存

　　Ⅲ.證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

　　Ⅳ.證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券營業部負責人離任的.證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職;發現違法違規經營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當地監管部門或者司法機關依法處理。

　　92[單選題] 根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括(　　)。

　　Ⅰ.對合伙企業進行管理Ⅱ.對證券交易活動進行管理

　　Ⅲ.對證券從業者進行行業限制 Ⅳ.對會員進行管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　93[單選題] 《證券公司監督管理條例》客戶資產保護措施的規定有(　　)。

　　Ⅰ.明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度

　　Ⅱ.明確了證券公司客戶資產的性質

　　Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定

　　Ⅳ.明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項屬于《證券公司監督管理條例》防范證券公司賬外經營的規定。

　　94[單選題] 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括(　　)。

　　Ⅰ.為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務

　　Ⅱ.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

　　Ⅲ.監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　　Ⅳ.為證券公司融資融券業務提供證券的轉融通服務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業務運行情況進行監控。(3)監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)中國證監會規定的其他職責。

　　95[單選題] 證券公司從事自營業務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規定，下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行

　　Ⅱ.證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資

　　Ⅲ.不得以他人名義開立多個賬戶

　　Ⅳ.證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：真實、合法的資金和賬戶的規定是指證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用。

　　96[單選題] 證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定(  )。

　　Ⅰ.收購債權

　　Ⅱ.彌補客戶的交易結算資金

　　Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查

　　Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第五十三條規定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。Ⅳ項屬于證券監督管理機構的職權。

　　97[單選題] 根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　Ⅱ.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

　　Ⅲ.有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

　　Ⅳ.沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗;有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上;全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評;承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

　　98[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，當出現(  )情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時

　　Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

　　Ⅲ.持有公司股份l0%以上的股東請求時

　　Ⅳ.董事會認為必要時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百條規定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監事會提議召開時;公司章程規定的其他情形。

　　99[單選題] 下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

　　Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　Ⅲ.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件

　　Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場的法律法規分為四個層次.其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則。

　　100[單選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所的從業人員 Ⅱ.期貨經紀公司的從業人員

　　Ⅲ.證券業協會的工作人員 Ⅳ.證券、期貨監督管理部門的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券、期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。

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