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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　1[單選題] 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　　)賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結算

　　D.期貨保證金

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　2[單選題] 金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　　)。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　參考答案：B

　　參考解析：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

　　3[單選題] 證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.業務決策機構

　　D.證券公司總部

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

　　4[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括(  )。

　　A.申請報告

　　B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

　　C.證券業執業證書

　　D.工作情況說明

　　參考答案：A

　　參考解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。

　　5[單選題] 發行人不得有在最近(　　)個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析：發行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

　　6[單選題] 下列選項中，不屬于能源期貨的是(　　)。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　參考答案：A

　　參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　7[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事.不設監事會。

　　8[單選題] (　　)是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發行股票、債券罪

　　參考答案：D

　　參考解析：欺詐發行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

　　9[單選題] 犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元下 罰金;情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　10[單選題] 證券發行市場又被稱為(　　)。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　參考答案：A

　　參考解析：證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。

　　11[單選題] 誠信信息以(  )形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質文檔.

　　C.電子文檔和紙質文檔

　　D.以上均正確

　　參考答案：A

　　參考解析：誠信信息以電子文檔形式保存。

　　12[單選題] 證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

　　13[單選題] 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結算統一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的保證金制度。

　　14[單選題] 按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為.機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向(  )報告。

　　A.董事會

　　B.司法機關

　　C.所在機構的高級管理人員

　　D.中國證監會或者中國證券業協會

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告。

　　15[單選題] 證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力最高的是(  )。

　　A.由國務院制定并頒布的行政法規

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

　　D.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。以上四個層次的法律效力依次降低。

　　16[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

　　17[單選題] (　　)是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　A.證券代銷

　　B.證券包銷

　　C.證券助銷

　　D.承銷團承銷

　　參考答案：B

　　參考解析：證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　18[單選題] 專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有(　　)以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.專科

　　D.本科

　　參考答案：B

　　參考解析：專業人員從事證券業務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　19[單選題] (  )為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.理事會

　　參考答案：C

　　參考解析：股東會是有限責任公司的權力機關。董事會是有限責任公司的業務執行機關.享有業務執行權和日常經營的決策權。監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關專司監督職能。

　　20[單選題] 按運作方式不同，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

　　21[單選題] 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　22[單選題] 證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以(　　)方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A.口頭

　　B.書面

　　C.電子

　　D.網絡

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　23[單選題] 為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是(　　)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券投資服務

　　D.證券投資經紀

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　24[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是(　　)。

　　A.乙公司是甲公司的子公司

　　B.丙公司是甲公司的分公司

　　C.乙公司具有法人資格

　　D.丙公司可以領取企業法人營業執照

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第十四條規定， 公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　25[單選題] 下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》第二十四條規定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。

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