第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的(　　)等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　Ⅰ.風險承受能力Ⅱ.投資目標、風險偏好

　　Ⅲ.身份、財產和收入狀況Ⅳ.金融知識和投資經驗

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　52[單選題] 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設(　　)，行使公司章程規定的職權。

　　Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計委員會

　　Ⅲ.風險控制委員會Ⅳ.風險規避委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

　　53[單選題] 證券自營業務的范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.兼并收購中的自營買賣

　　Ⅲ.一般非上市證券的買賣Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。

　　54[單選題] 證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.公司最近2年連續虧損

　　Ⅱ.公司有重大違法行為

　　Ⅲ.公司最近3年連續虧損

　　Ⅳ.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續虧損。(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　55[單選題] 股份有限公司的股東大會分為(　　)。

　　Ⅰ.年會Ⅱ.季度會

　　Ⅲ.月會Ⅳ.臨時會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。

　　56[單選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在(  )分別開立賬戶。

　　Ⅰ.證券交易所

　　Ⅱ.中國證監會

　　Ⅲ.商業銀行

　　Ⅳ.證券登記結算機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業銀行分別開立賬戶。

　　57[單選題] 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

　　Ⅰ.行業的虛假陳述Ⅱ.自然人的虛假陳述

　　Ⅲ.法人的虛假陳述Ⅳ.公司的虛假陳述

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。

　　58[單選題] 基金銷售機構包括(  )。

　　Ⅰ.中國證監會Ⅱ.商業銀行

　　Ⅲ.證券公司Ⅳ.證券投資咨詢機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。

　　59[單選題] 開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括(　　)。

　　Ⅰ.選擇指定商業銀行Ⅱ.客戶變更指定商業銀行

　　Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內容包括：(1)選擇指定商業銀行。(2)客戶變更指定商業銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。

　　60[單選題] 下列具有法人資格的有(　　)。

　　Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司

　　Ⅲ.企業財務公司Ⅳ.母公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《公司法》第十四條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，用電腦向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　61[單選題] 監管部門對經紀業務的監管措施包括(  )。

　　Ⅰ.中國證監會的自律管理Ⅱ.證券公司的內部控制

　　Ⅲ.證券監管機構的監管Ⅳ.證券交易所的監督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：監管部門對經紀業務的監管措施包括：(1)證券公司的內部控制。(2)證券業協會的自律管理。(3)證券交易所的監督。(4)證券監管機構的監管。

　　62[單選題] 公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括(  )。

　　Ⅰ.合法經營原則Ⅱ.自主經營原則

　　Ⅲ.自負盈虧原則Ⅳ.實現資產保值增值的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括：(1)合法經營原則。(2)自主經營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調控的原則。(5)實現資產保值增值的原則。

　　63[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.代理委托人從事證券投資

　　Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　Ⅲ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規禁止的其他行為。

　　64[單選題] 金融期貨的主要品種可以分為(　　)。

　　Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨

　　Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中.金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　65[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員。應當以行業公認的(　　)的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　Ⅰ.謹慎Ⅱ.誠實

　　Ⅲ.勤勉盡責Ⅳ.穩健

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　66[單選題] 在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有(  )。

　　Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經營管理

　　Ⅲ.配合證券監管機構調查且有立功表現 Ⅳ.任職時問短、不了解情況

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經營管理。(2)能力不足、無相關職業背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

　　67[單選題] 公司的財產包括(　　)。

　　Ⅰ.動產

　　Ⅱ.不動產

　　Ⅲ.貨幣組成的有形財產

　　Ⅳ.貨幣組成的無形財產

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：公司的財產一般被稱為公司資產，包括動產、不動產，貨幣組成的有形財產、無形財產。

　　68[單選題] 證券金融公司進行(　　)操作時，應當經證監會批準。

　　Ⅰ.變更公司名稱Ⅱ.增加注冊資本

　　Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.簽訂業務合同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構，應當經證監會批準。

　　69[單選題] 金融市場的發展趨勢包括(　　)。

　　Ⅰ.金融全球化 Ⅱ.金融自由化

　　Ⅲ.金融工程化 Ⅳ.資產證券化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融市場的發展趨勢包括金融全球化、金融自由化、金融工程化和資產證券化。

　　70[單選題] 下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有(  )。

　　Ⅰ.證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務

　　Ⅱ.證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

　　Ⅲ.中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

　　Ⅳ.中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理，Ⅲ項說法錯誤。

　　71[單選題] 證券公司應當根據客戶(　　)等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　Ⅰ.證券專業知識Ⅱ.證券投資經驗和風險偏好

　　Ⅲ.年齡Ⅳ.財務與收入狀況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　72[單選題] 下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東以自身財產對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部財產對公司債務承擔責任

　　Ⅲ.股東以認購股份對公司債務承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第三條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　73[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由(  )決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

　　Ⅰ.監事會Ⅱ.理事會

　　Ⅲ.董事會或股東大會 Ⅳ.股東大會或股東會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

　　74[單選題] 股份有限公司發起設立的程序通常包括(　　)。

　　Ⅰ.訂立公司章程Ⅱ.發起人認購股份和繳納股款

　　Ⅲ.選任董事和監事Ⅳ.申請登記注冊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司發起設立的程序通常包括訂立公司章程、發起人認購股份和繳納股款、選任董事和監事、申請登記注冊。

　　75[單選題] 證券、期貨投資咨詢業務的界定包括(　　)。

　　Ⅰ.通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅳ.中國證券業協會認定的其他形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢業務的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

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