26[單選題] 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

　　27[單選題] 向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　參考答案：C

　　參考解析： 《中華人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　28[單選題] 證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，后者從事其他重大關聯交易的，應當遵循(　　)原則。

　　A.客戶利益優先

　　B.誠實信用

　　C.公平公正

　　D.審慎盡責

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機構和客戶，同時向債券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

　　29[單選題] 發起人在(　　)日內未召開創立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期參考利息，要求發起人返還。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：B

　　參考解析： 參考《公司法》第八十九條的規定。

　　30[單選題] 證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　31[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，經營證券經紀業務已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。

　　32[單選題] 合規負責人為證券公司高級管理人員，由(　　)決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.董事會執行委員會

　　D.股東大會

　　參考答案：A

　　參考解析： 合規負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.并應當經國務院證券監督管理機構認可。

　　33[單選題] 一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由(　　)制定。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國保監會

　　D.國務院

　　參考答案：A

　　參考解析： 涉及證券市場的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。

　　34[單選題] 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　參考答案：C

　　參考解析： 期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　35[單選題] 證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是(　　)。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　36[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.專業性

　　D.適當性

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　37[單選題] 董事會秘書為證券公司(　　)。

　　A.管理人員

　　B.高級管理人員

　　C.監事會成員

　　D.股東大會成員

　　參考答案：B

　　參考解析：董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　38[單選題] 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當(　　)人操作、(　　)人復核，復核應當留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　參考答案：A

　　參考解析： 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

　　39[單選題] 證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　40[單選題] 對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是(　　)。

　　A.獨立董事

　　B.董事會秘書

　　C.董事會執行委員會

　　D.合規負責人

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

　　41[單選題] 下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

　　B.對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定

　　C.受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務

　　參考答案：D

　　參考解析： D項說法錯誤，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務”。

　　42[單選題] (　　)是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

　　A.背信運用受托財產罪

　　B.操縱證券、期貨市場罪

　　C.非法集資類犯罪

　　D.利用未公開信息交易罪

　　參考答案：A

　　參考解析： 背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

　　43[單選題] 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告.或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　44[單選題] 證券公司的從業人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.撤銷證券從業資格

　　B.處以5萬元的罰款

　　C.處以9萬元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　參考答案：D

　　參考解析： 參見《證券法》第二百條規定。

　　45[單選題] 中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　46[單選題] 根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經(　　)批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.當地政府

　　C.財政部

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據我國《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　47[單選題] 財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會不能采取的措施是(　　)。

　　A.監管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責令改正

　　參考答案：C

　　參考解析： 財務顧問及其財務顧問主辦人內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

　　48[單選題] 與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立(　　)機制。

　　A.監督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.審核

　　參考答案：C

　　參考解析： 與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　49[單選題] 中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　50[單選題] 下列關于非法集資類犯罪立案追訴標準的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　B.單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量30%以上的

　　參考答案：B

　　參考解析：非法集資類犯罪立案追訴標準之一是單獨或者合謀.當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載