76[多選題] 公司的財產包括(　　)。

　　A.動產

　　B.不動產

　　C.貨幣組成的有形財產

　　D.貨幣組成的無形財產

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 公司的財產一般被稱為公司資產.包括動產、不動產。貨幣組成的有形財產、無形財產

　　77[多選題] 《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由(　　)決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

　　A.監事會

　　B.理事會

　　C.董事會或股東大會

　　D.股東大會或股東會

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

　　78[多選題] 證券承銷的方式有(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.助銷

　　D.直銷

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。

　　79[多選題] 下列屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的是(　　)。

　　A.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

　　B.按照中國證監會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查

　　C.組織委托人及其他專業機構對中國證監會的意見進行答復

　　D.對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內容與格式符合要求

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 除了A、B、C三項外，財務顧問應當配合中國證監會的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內公告相關并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監會提出的問題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當事人發生較大變化對本次并購重組構成較大影響的情況予以高度關注，并及時向中國證監會報告。(3)申報本次擔任并購重組財務顧問的收費情況。(4)中國證監會要求的其他事項。

　　80[多選題] 保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(　　)。

　　A.沒收業務收入

　　B.處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

　　C.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格

　　D.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參考《證券法》第一百九十二條規定。

　　81[多選題] 公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括(　　)。

　　A.合法經營原則

　　B.自主經營原則

　　C.自負盈虧原則

　　D.實現資產保值增值的原則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括：(1)合法經營原則。(2)自主經營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調控的原則。(5)實現資產保值增值的原則。

　　82[多選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經營方針和投資計劃

　　C.審議批準董事會的報告

　　D.對發行公司債券作出決議

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 《中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：決定公司的經營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監事會或者監事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規定的其他職權。

　　83[多選題] 下列屬于上市證券的是(　　)。

　　A.人民幣普通股

　　B.基金券

　　C.人民幣優先股

　　D.期貨

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權證。(4)國債。(5)公司或企業債券。

　　84[多選題] 《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括(　　)。

　　A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

　　B.證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定

　　C.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定

　　D.證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數量作出規定。

　　85[多選題] 證券自營業務的范圍包括(　　)。

　　A.一般上市證券的自營買賣

　　B.兼并收購中的自營買賣

　　C.一般非上市證券的買賣

　　D.證券承銷業務中的自營買賣

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券自營業務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。

　　86[多選題] 證券公司可以委托(　　)代為推廣集合資產管理計劃。

　　A.其他證券公司

　　B.商業銀行

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業銀行或者中國證監會認可的其他機構代為推廣。

　　87[多選題] 客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括(　　)。

　　A.融資融券業務申請表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔保人證明

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　88[多選題] 收購要約的期限可以是(　　)日。

　　A.20

　　B.35

　　C.50

　　D.65

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 收購要約的期限不得少于30 日，并不得超過60日。

　　89[多選題] 客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立(　　)。

　　A.實名信用資金臺賬

　　B.信用證券賬戶

　　C.信用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。

　　90[多選題] 證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部(　　)行為的發生。

　　A.內幕交易

　　B.操縱市場

　　C.惡性競爭

　　D.欺詐客戶

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部各種內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發生。

　　91[多選題] 下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，正確的有(　　)。

　　A.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　B.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，故B項說法錯誤。

　　92[多選題] 財務顧問可通過(　　)等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。

　　A.日常溝通

　　B.定期回訪

　　C.事前調查

　　D.事后追究

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式。結合上市公司定期報告的披露。做好持續督導工作。

　　93[多選題] 下列關于證券經紀業務人員的說法中，正確的有(　　)。

　　A.從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

　　B.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務

　　C.技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

　　D.與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立相互監督機制

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動;營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務;技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　94[多選題] 上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公開發行證券。

　　A.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發行證券：(1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或實際控制人12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　95[多選題] 證券業從業人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　B.在經紀業務中接受客戶的全權委托

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　D.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： A、C、D三項屬于證券業從業人員的一般性禁止行為;B項屬于證券公司從業人員的特定禁止行為。

　　96[多選題] 證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員(　　)等作為考核的重要內容。

　　A.行為的合規性

　　B.服務的效率性

　　C.客戶投訴情況

　　D.服務的適當性

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。

　　97[多選題] 自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內容有(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人委托他人代辦的，應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件

　　C.申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件

　　D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件、受贈方身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　98[多選題] 隱匿或者故意銷毀依法應保存的(　　)，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A.會計憑證

　　B.財務報表

　　C.會計賬薄

　　D.財務會計報表

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 參考《中華人民共和國刑法》第一百六十二條規定。

　　99[多選題] 有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有(　　)。

　　A.指定商業銀行

　　B.證券登記結算機構

　　C.資產托管機構

　　D.證券交易所

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

　　100[多選題] 證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在(　　)。

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.提供咨詢服務

　　C.直接買賣證券

　　D.擅自改變委托人的意愿

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：(1)充當證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務。

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