二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要 求，不選、錯選均不得分。

　　51[多選題] 證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有(　　)等。

　　A.資金賬號(或股東賬號)

　　B.證券代碼

　　C.委托買賣價格

　　D.委托買賣數量

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券營業部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話.要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

　　52[多選題] 證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得(　　)。

　　A.提供虛假、誤導性信息

　　B.采取正當競爭手段開展業務

　　C.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　D.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　53[多選題] 自營業務中涉及(　　)方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　A.自營規模

　　B.風險限額

　　C.資產配置

　　D.業務授權

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　54[多選題] 下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有(　　)。

　　A.在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人

　　B.在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人

　　C.證券經紀商有義務為客戶保密

　　D.證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。B項說法錯誤。

　　55[多選題] 證券公司應當根據客戶(　　)等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.證券專業知識

　　B.證券投資經驗和風險偏好

　　C.年齡

　　D.財務與收入狀況

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　56[多選題] 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營(　　)。

　　A.證券經紀業務

　　B.證券投資咨詢業務

　　C.證券承銷與保薦業務

　　D.證券資產管理業務

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務。

　　57[多選題] 下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　C.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 在證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　58[多選題] 構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括(　　)。

　　A.證券交易所的從業人員

　　B.期貨交易所的從業人員

　　C.證券業協會的工作人員

　　D.銀行工作人員

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位。

　　59[多選題] 證券公司的(　　)應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.經營管理的主要負責人

　　D.財務負責人

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　60[多選題] 設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括(　　)。

　　A.有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　　B.全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C.部分股東或者發起人指定代表的證明

　　D.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交下列文件：(1)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書。(2)全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　61[多選題] 在證券自營業務中，不得(　　)。

　　A.將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作

　　B.以他人名義開立自營賬戶

　　C.使用非自營席位從事證券自營業務

　　D.超比例持倉或操縱市場

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 各證券公司應按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，建立并完善公司自營業務內部管理制度與機制，規范自營業務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作;不得以他人名義開立自營賬戶;不得使用非自營席位從事證券自營業務;不得超比例持倉或操縱市場。

　　62[多選題] 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括(　　)。

　　A.誠實守信

　　B.勤勉盡責

　　C.獨立客觀

　　D.專業審慎

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

　　63[多選題] 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取(　　)的監管措施。

　　A.出示警示函

　　B.責令清理違規業務

　　C.監督談話

　　D.責令改正

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取責令改正、監督談話、出示警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施。

　　64[多選題] 可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括(　　)。

　　A.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，尚未構成犯罪的

　　B.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　C.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的

　　D.其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析： 有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的。(2)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定。情節特別嚴重的。

　　65[多選題] 財務顧問主辦人應具備的條件包括(　　)。

　　A.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

　　C.負有數額較大但承諾到期清償的債務

　　D.具有證券從業資格

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 財務顧問主辦人應具備的條件之一是未負有數額較大到期未清償的債務。故C項錯誤。

　　66[多選題] 股份有限公司發起設立的程序通常包括(　　)。

　　A.訂立公司章程

　　B.發起人認購股份和繳納股款

　　C.選任董事和監事

　　D.申請登記注冊

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 股份有限公司發起設立的程序通常包括訂立公司章程、發起人認購股份和繳納股款、選任董事和監事、申請登記注冊。

　　67[多選題] 證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是(　　)。

　　A.責令依法處理非法持有的證券

　　B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　D.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　68[多選題] 在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有(　　)。

　　A.規范運作

　　B.審慎工作

　　C.信守承諾

　　D.信息披露

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

　　69[多選題] 在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的(　　)。

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

　　B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　　C.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　D.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　70[多選題] 根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括(　　)。

　　A.對合伙企業進行管理

　　B.對證券交易活動進行管理

　　C.對證券從業者進行行業限制

　　D.對會員進行管理

　　參考答案：A,C

　　參考解析：證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　71[多選題] 證券賬戶管理包括(　　)。

　　A.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　B.證券賬戶的開立

　　C.證券賬戶的注銷

　　D.證券賬戶掛失補辦

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　72[多選題] 涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括(　　)。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國勞動合同法》

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發行股票、債券罪的行為規定了法律責任。

　　73[多選題] 資產管理合同的基本事項包括(　　)。

　　A.客戶資產的種類和數額

　　B.投資目標和管理期限

　　C.投資范圍、投資限制和投資比例

　　D.客戶資產的管理方式和管理權限

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了題中四項外，資產管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產管理信息的提供及查詢方式;當事人的權利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監會規定的其他事項。

　　74[多選題] 下列選項中，屬于資產證券化特點的是(　　)。

　　A.利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險

　　B.增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡

　　C.利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率

　　D.銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了A、B、C、D四項外，資產證券化的特點還包括銀行利用金融資產證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產證券化的產品收益良好且穩定。

　　75[多選題] 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢(　　)。

　　A.委托記錄

　　B.交易記錄

　　C.證券和資金余額

　　D.證券經紀人的姓名

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

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