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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.C

　　D.D

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30億元以上，最近一次證券公司分誒評價在B類以上。

　　2[單選題] 證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券交易內暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　3[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為(　　)萬元人民幣。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　4[單選題] 下列不屬于自營業務后臺職能的是(　　)。

　　A.賬戶管理

　　B.賬戶開戶

　　C.資金清算

　　D.會計核算

　　參考答案：B

　　參考解析： 自營業務的投資決策、投資操作、風險監控的機構和職能應當相互獨立;自營業務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業務前、中、后相互制衡的監督機制。

　　5[單選題] 下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　參考答案：D

　　參考解析： 操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

　　6[單選題] 證券公司撤銷境內分支機構的，應當在(　　)的報刊上公告。

　　A.國務院證券監督管理機構指定

　　B.證券公司所在地

　　C.省級以上

　　D.證券交易所指定

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。

　　7[單選題] 對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起(　　)內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　參考答案：B

　　參考解析： 對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　8[單選題] 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.風險收益匹配

　　B.客觀原則

　　C.公正原則

　　D.誠實信用原則

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　9[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣(　　)億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　10[單選題] (　　)對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和本規定，制定相應的執業規范和行為準則。

　　A.中國證監會

　　B.中國證監會派出機構

　　C.中國證券業協會

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行監督管理。中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和本規定，制定相應的執業規范和行為準則。

　　11[單選題] 下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是(　　)。

　　A.《證券公司監督管理條例》

　　B.《關于加強上市證券公司監管的規定》

　　C.《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》

　　D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》

　　參考答案：D

　　參考解析： A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規;D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。

　　12[單選題] 下列屬于擅自公開發行證券特征的是(　　)。

　　A.非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的

　　B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　　C.向特定對象發行證券累計超過200人的

　　D.非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　參考答案：D

　　參考解析： A、B項屬于變相公開發行證券的特征;C項屬于公開發行證券的特征;D項屬于擅自公開發行證券的特征。

　　13[單選題] 對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起(　　)個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析： 對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　14[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析： 融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　15[單選題] 負責客戶信用資金存管的(　　)應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A.投資銀行

　　B.商業銀行

　　C.中央銀行

　　D.外資銀行

　　參考答案：B

　　參考解析： 負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕;發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。

　　16[單選題] 發行人不得有在最近(　　)個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析： 發行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

　　17[單選題] 按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起(　　)個工作日內向中國證券業協會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業協會報告。

　　18[單選題] 證券公司風險監控體系應建立自營業務的(　　)盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司風險監控體系的一般規定之一是：建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　19[單選題] 在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的(　　)日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析： 在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　20[單選題] 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　　)所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業協會

　　參考答案：A

　　參考解析： 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　21[單選題] 下列關于欺詐發行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為

　　B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪

　　C.行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為

　　D.本罪侵犯的客體是復雜客體

　　參考答案：D

　　參考解析： 選項A、B、C屬于欺詐發行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬于其客體要件。

　　22[單選題] 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

　　D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　參考答案：D

　　參考解析： 自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”.并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　23[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣(　　)億元。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　24[單選題] 按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在(　　)。

　　A.接受代銷金融產品的委托后

　　B.接受代銷金融產品的委托前

　　C.向客戶推薦金融產品

　　D.為客戶提供產品咨詢服務

　　參考答案：B

　　參考解析： 接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。

　　25[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是(　　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

　　B.乙公司凈資產占實收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

　　D.丁公司負債達到凈資產的75%

　　參考答案：A

　　參考解析： 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

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