第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　26[單選題] 收購人未按照《證券法》規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬以上20萬以下

　　B.10萬以上30萬以下

　　C.20萬以上30萬以下

　　D.30萬以上50萬以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第二百一十三條規定，收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　27[單選題] 證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務的，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在(　　)個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在十個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業務。

　　28[單選題] 被證券業協會采取紀律處分未滿(　　)年的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司管理業務規范》第三十三條規定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十一條規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;③被協會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從韭人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;⑥其他情形。

　　29[單選題] 證券公司應當統一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析： 《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在一個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的百分之十。

　　30[單選題] 股份有限公司發行股份所得的溢價款應當列為公司(　　)。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.資本公積金

　　D.虧損資本

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第一百六十七條規定，股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金。

　　11[單選題] 上市公司在每會計年度內(　　)個月公布一次財務會計報告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百四十五條規定，上市公司必須依照法律、行政法規的規定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告。

　　12[單選題] 財務顧問申請為財務顧問主辦人，應提交最近(　　)個月無違反誠信的不良記錄的說明。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十四條規定，財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業資格證書;②中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件;③中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書;④財務顧問申請人推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函;⑤不存在數額較大到期未清償的債務的說明;⑥最近二十四個月無違反誠信的不良記錄的說明;⑦最近二十四個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明;⑧最近三十六個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明;⑨中國證監會規定的其他文件。

　　13[單選題] 下列不屬于公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.經理

　　B.副經理

　　C.財務負責人

　　D.股東

　　參考答案：D

　　參考解析： 高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

　　14[單選題] 申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交執業注冊申請時，還應同時提交相關書面材料。這些書面材料中，要求其具有(　　)年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》規定，申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執業注冊申請表;②身份證復印件;③學歷證書復印件;④具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業協會規定的其他材料。

　　15[單選題] 《證券法》規定，證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業

　　B.私營獨資企業

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第一百二十三條規定，本法所稱證券公司是指依照《公司法》和本法規定設立曲經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　16[單選題] 未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得(　　)罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》第一百三十四條規定，違反本法規定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　17[單選題] 下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應具備條件的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.公司凈資本符合中國證監會的規定

　　B.財務顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第六條規定，證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監會的規定;⑦具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近三年無重大違法違規記錄;⑥財務顧問主辦人不少于五人;⑦中國證監會規定的其他條件。

　　18[單選題] (　　)為自營業務的執行機構。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.投資決策機構

　　D.自營業務部門

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司證券自營業務指引》第五條規定，自營業務部門為自營業務的執行機構，應在投資決策機構做出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。

　　19[單選題] 預先核準的公司名稱保留期為(　　)個月。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司登記管理條例》第十九條規定，預先核準的公司名稱保留期為六個月。預先核準的公司名稱在保留期內，不得用于從事經營活動，不得轉讓。

　　20[單選題] 收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益、情節嚴重的，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬以上30萬以下

　　B.10萬以上50萬以下

　　C.10萬以上60萬以下

　　D.30萬以上60萬以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第二百一十四條規定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，責令改正，給予警告;情節嚴重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

　　21[單選題] 國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起(　　)個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第十六條規定，國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起六個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　22[單選題] 在上市公司收購行為完成后12個月內，收購人聘請的財務顧問應當在每季度前(　　)

　　日內就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產、關聯交易、主營業務調整以及董事、監事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機構報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第七十二條規定，在上市公司收購行為完成后十二個月內，收購人聘請的財務顧問應當在每季度前三日內就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產、關聯交易、主營業務調整以及董事、監事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機構報告。

　　23[單選題] 中國(　　)統一辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

　　A.證監會

　　B.證券業協會

　　C.基金業協會

　　D.銀行業協會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當根據選擇的證券投資顧問、發布證券研究報告業務類別，做好證券投資咨詢執業人員分類管理，并向中國證券業協會申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

　　24[單選題] 法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.45%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百六十八條規定，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的百分之二十五。

　　25[單選題] 召開股東會會議，應當于會議召開(　　)日前通知全體股東。

　　A.15

　　B.16

　　C.17

　　D.18

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第四十一條規定，召開股東會會議，應當于會議召開十五日前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。

　　26[單選題] 收購人未按照《證券法》規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬以上20萬以下

　　B.10萬以上30萬以下

　　C.20萬以上30萬以下

　　D.30萬以上50萬以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第二百一十三條規定，收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　27[單選題] 證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務的，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在(　　)個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在十個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業務。

　　28[單選題] 被證券業協會采取紀律處分未滿(　　)年的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司管理業務規范》第三十三條規定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十一條規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;③被協會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從韭人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;⑥其他情形。

　　29[單選題] 證券公司應當統一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析： 《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在一個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的百分之十。

　　30[單選題] 股份有限公司發行股份所得的溢價款應當列為公司(　　)。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.資本公積金

　　D.虧損資本

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第一百六十七條規定，股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金。

　　31[單選題] 基金管理人的基金宣傳推介材料自向公眾分發或者發布之日起(　　)個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條規定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起五個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　32[單選題] 公司章程規定，董事每屆任期不得超過(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第四十五條規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。

　　33[單選題] (　　)年內沒有管理客戶委托資產的投資主辦人，不予通過年檢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客戶委托資產;③被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;④其他情形

　　34[單選題] 因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為(　　)年。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　參考答案：A

　　參考解析： 誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為三年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為五年;效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日算起。

　　35[單選題] (　　)負責公司股東資料的管理和辦理信息披露事務等事宜

　　A.董事會

　　B.董事會秘書

　　C.監事會

　　D.股東會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百二十三條規定，上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。

　　36[單選題] 證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

　　37[單選題] 上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額_________的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的__________以上通過。(　　)

　　A.30%;1/3

　　B.40%;1/3

　　C.30%;2/3

　　D.40%;2/3

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第一百二十一條規定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額百分之三十的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

　　38[單選題] 保薦代表人在(　　)個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十三條規定，保薦代表人在兩個自然年度內被采取本辦法第六十六條規定監管措施累計兩次以上，中國證監會可六個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　39[單選題] 證券投資顧問或者證券分析師變更崗位的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起(　　)個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起十個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　40[單選題] 證券公司等機構保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時間應當不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第二十二條規定，證券公司等機構保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時間應當不少于二十年。

　　41[單選題] 證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第一百九十條規定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　42[單選題] 期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(　　)個月內作出批準或者不批準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：①變更法定代表人;②變更住所或者營業場所;③設立或者終止境內分支機構;④變更境內分支機構的經營范圍;⑤國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第①項、第②項、第④項、第⑤項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起二十日內作出批準或者不批準的決定;前款第③項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起二個月內作出批準或者不批準的決定。

　　43[單選題] 公司應當在每(　　)會計年度終了時編制財務會計報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第一百六十四條規定，公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。

　　44[單選題] 證券發行和交易的原則不包括(　　)。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》第三條規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　45[單選題] 結算參與人發生資金交收違約時，證券登記結算機構首先動用的資金是(　　)。

　　A.違約結算參與人的擔保物中的現金部分

　　B.證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分

　　C.證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分

　　D.證券結算風險基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券登記結算管理辦法》第六十三條規定，結算參與人發生資金交收違約的，證券登記結算機構應當按照下列順序動用資金，完成與對手方結算參與人的資金交收：①違約結算參與人的擔保物中的現金部分;②證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分;③證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分;④證券結算風險基金;⑤其他資金。

　　46[單選題] 期貨公司變更業務范圍的申請，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起(　　)個月內作出批準或者不批準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司變更業務范圍的申請，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起二個月內作出批準或者不批準的決定。

　　47[單選題] 對于期貨公司變更注冊資本且調整股權結構的申請，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起(　　)日內作出批準或者不批準的決定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第十九條規定，對于期貨公司變更注冊資本且調整股權結構的申請，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起二十日內作出批準或者不批準的決定。

　　48[單選題] 證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險(　　)。

　　A.由客戶自行承擔

　　B.由證券公司承擔

　　C.由客戶和證券公司共同承擔

　　D.客戶和證券公司都不承擔

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務管理業務》.第三十五條規定，證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。

　　49[單選題] 客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于三年。

　　50[單選題] 基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協議之日起(　　)日內，將銷售協議報送其主要經營活動所在地中國證監會派出機構。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條規定，基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協議之日起七日內，將銷售協議報送其主要經營活動所在地中國證監會派出機構。

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