第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　51[單選題] (　　)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　Ⅰ.發行人

　　Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.上市公司的監事

　　Ⅳ.上市公司的一般工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券市場禁入規定》第三條規定，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：①發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;②發行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;③證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑤證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;⑦中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

　　52[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.平等原則

　　Ⅱ.自愿原則

　　Ⅲ.誠實信用原則

　　Ⅳ.適當性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司代銷金融產品管理規定》第五條規定，證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　53[單選題] 財務顧問主辦人應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　Ⅱ.最近24個月無違反誠信的不良記錄

　　Ⅲ.最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　Ⅳ.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ　Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十條規定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：①具有證券從業資格;②具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷;③參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥最近二十四個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近二十四個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;⑧最近三十六個月未因執業行為違法違規受到處罰;⑨中國證監會規定的其他條件。

　　54[單選題] 違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是(　　)。

　　Ⅰ.責令改正，沒收違法所得

　　Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元

　　以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：違反《證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　55[單選題] 應取得中國證券業執業證書的人員有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員

　　Ⅱ.商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員

　　Ⅲ.商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員

　　Ⅳ.證券投資咨詢機構營業網點從事基金銷售業務管理的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》第四條規定，證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。

　　56[單選題] 基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期問不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.簽訂新的銷售協議

　　Ⅱ.宣傳推介基金

　　Ⅲ.發售基金份額

　　Ⅳ.辦理基金份額申購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十二條規定，基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協議;②宣傳推介基金;③發售基金份額;④辦理基金份額申購。

　　57[單選題] 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

　　Ⅱ.受托從事的介紹業務范圍

　　Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　　Ⅳ.交易結算結果查詢方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列信息：①受托從事的介紹業務范圍;②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結算結果查詢方式;⑥中國證監會規定的其他信息。

　　58[單選題] 企業法人參股獨立基金銷售機構，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.持續經營3個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定

　　Ⅱ.最近3年沒有受到刑事處罰

　　Ⅲ.最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰

　　Ⅳ.最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條規定，企業法人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件：①持續經營三個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定;②最近三年沒有受到刑事處罰;③最近三年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;⑤沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。

　　59[單選題] 下列關于有限責任公司的股東轉讓股權，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意

　　Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉讓

　　Ⅲ.其它股東半數以上不同意轉讓的，同意的股東應當購買該轉讓的股權

　　Ⅳ.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第七十一條規定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。

　　60[單選題] 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務時，應當在(　　)業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。

　　Ⅰ.合同簽訂

　　Ⅱ.產品銷售

　　Ⅲ.客戶回訪

　　Ⅳ.投訴處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》規定，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務時，應當在合同簽訂、產品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。

　　61[單選題] 在股票質押回購中，發生異常情況的，交易各方可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.提前購回

　　Ⅱ.延期購回

　　Ⅲ.終止購回

　　Ⅳ.暫停購回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》第六十九條發生異常情況的，交易各方可以按《業務協議》約定的以下方式處理：①提前購回;②延期購回;③終止購回;④深交所認可的其他約定方式。

　　62[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照(　　)與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　Ⅰ.業務復雜程度

　　Ⅱ.業務能力

　　Ⅲ.業務時間長短

　　Ⅳ.承擔的責任和風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第三十五條規定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭。按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　63[單選題] 非公開發行股票及其股權轉讓采用(　　)等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。

　　Ⅰ.網絡

　　Ⅱ.公開勸誘

　　Ⅲ.說明會

　　Ⅳ.公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：向特定對象發行股票后股東累計不超過兩百人的，為非公開發行。非公開發行股票及其股權轉讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行。

　　64[單選題] 股東大會就發行股票作出的決定，至少應當包括的事項有(　　)。

　　Ⅰ.定價方式或價格區間

　　Ⅱ.募集資金用途

　　Ⅲ.決議的有效期

　　Ⅳ.對董事會辦理本次發行具體事宜的授權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《上市公司證券發行管理辦法》第四十一條規定，股東大會就發行股票作出的決定，至少應當包括下列事項：①本次發行證券的種類和數量;②發行方式、發行對象及向原股東配售的安排;③定價方式或價格區間;④募集資金用途;⑤決議的有效期;⑥對董事會辦理本次發行具體事宜的授權;⑦其他必須明確的事項。

　　65[單選題] 發行人應當聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.首次公開發行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發行新股

　　Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓

　　Ⅳ.上市公司發行可轉換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法(2009年修訂)》第二條規定，發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發行股票并上市;②上市公司發行新股、可轉換公司債券;③中國證券監督管理委員會認定的其他情形。

　　66[單選題] 證券公司建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務的制度有(　　)。

　　Ⅰ.建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務

　　Ⅱ.建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全

　　Ⅲ.建立健全客戶賬戶管理制度

　　Ⅳ.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益，其內容包括：①建立健全客戶賬戶管理制度;②建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務;③建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全;④建立健全客戶回訪制度，及時發現并糾正不規范行為;⑤建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛;⑥建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　67[單選題] 下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的

　　Ⅱ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的

　　Ⅳ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券市場禁入規定》第五條規定，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取三至五年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取五至十年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規或者 中國證監會有關規定，構成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，并造成特別嚴重后果的;③違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的;④違反法律、行政法規或者中國證藍會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;⑤違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的;⑥因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，五年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經被采取證券市場禁入措施的;⑦組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的;⑧其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。

　　68[單選題] 董事會應向公司登記機關報送文件包括(　　)。

　　Ⅰ.公司登記申請書

　　Ⅱ.公司章程

　　Ⅲ.創立大會的會議記錄

　　Ⅳ.公司經營方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第九十二條規定，董事會應于創立大會結束后三十日內，向公司登記機關報送下列文件，申請設立登記：①公司登記申請書;②創立大會的會議記錄;③公司章程;④驗資證明;⑤法定代表人、董事、監事的任職文件及其身份證明;⑥發起人的法人資格證明或者自然人身份證明;⑦公司住所證明。

　　69[單選題] 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的(　　)。

　　Ⅰ.委托代理關系

　　Ⅱ.代理期間

　　Ⅲ.執業地域范圍

　　Ⅳ.代理權限

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券經紀人管理暫行規定》第十條規定，證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。

　　70[單選題] 證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有(　　)。

　　Ⅰ.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

　　Ⅱ.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　Ⅲ.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　Ⅳ.凈資產與負債的比例不得低于5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第十九條規定，證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：①凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于百分之一百;②凈資本與凈資產的比例不得低于百分之四十;③凈資本與負債的比例不得低于百分之八;④凈資產與負債的比例不得低于百分之二十;⑤流動資產與流動負債的比例不得低于百分之一百。

　　71[單選題] 期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括(　　)。

　　Ⅰ.成交量與成交價

　　Ⅱ.開盤價與收盤價

　　Ⅲ.持倉量與持有期

　　Ⅳ.最高價與最低價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

　　72[單選題] 會員、從業人員誠信狀況評估可采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.自評

　　Ⅱ.他評

　　Ⅲ.自評和他評相結合

　　Ⅳ.系統評定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十八條規定，會員、從業人員誠信狀況評估可采取自評、他評或二者相結合的方式。

　　73[單選題] 在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的(　　)。

　　Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

　　Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　　Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司代銷金融產品管理條例》第十四條規定，證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品;②采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品;③與客戶分享投資收益、分擔投資損失;④使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金;⑤其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　74[單選題] 中國證券業協會誠信信息中的基本信息通過(　　)采集。

　　Ⅰ.中國證券業協會會員信息管理系統

　　Ⅱ.中國證監會信息管理系統

　　Ⅲ.從業人員信息管理系統

　　Ⅳ.誠信信息系統

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中國證券業協會誠信管理辦法》第十二條規定，誠信信息中的基本信息通過協會會員信息管理系統和從業人員信息管理系統采集。

　　75[單選題] 不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的包括(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾2年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年

　　Ⅲ.凈資產低于實收資本的50%

　　Ⅳ.負債達到凈資產的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第十條規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司百分之五以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾三年;②凈資產低于實收資本的百分之五十，或者或有負債達到凈資產的百分之五十;③不能清償到期債務;④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

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