第 1 頁：單項(xiàng)選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76[單選題] 公司申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書

　　Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　Ⅲ.公司出資的說明書

　　Ⅳ.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書;②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　77[單選題] 信息備案及材料保存的要求有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，對保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會進(jìn)行日常溝通

　　Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料

　　Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺對執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時、準(zhǔn)確、完整

　　Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請人的書面申請材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會檢查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：信息備案及材料保存的要求有：①保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，對保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起三個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。②保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺對執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時、準(zhǔn)確、完整。③保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請人的書面申請材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會檢查。

　　78[單選題] 下列關(guān)于虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

　　Ⅱ.對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第一百九十八條規(guī)定，違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　79[單選題] 基金份額持有人享有的權(quán)利包括(　　)。

　　Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　Ⅱ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　Ⅲ.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　Ⅳ.參與分配基金財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)說法錯誤，基金份額持有人享有參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　80[單選題] 下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進(jìn)行核對

　　Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進(jìn)行核對

　　Ⅲ.從業(yè)人員認(rèn)為本人誠信信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關(guān)證明材料

　　Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會根據(jù)情況，誠信信息記錄錯誤的，予以更正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十四條規(guī)定，會員或從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請更正或提交書面異議報(bào)告：①會員認(rèn)為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進(jìn)行核對。②會員認(rèn)為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，從業(yè)人員認(rèn)為本人誠信信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的，予以更正;屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正;原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯誤的，協(xié)會不予更正并告知申請人。

　　81[單選題] 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場所。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　Ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書

　　Ⅳ.資產(chǎn)托管證明

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條規(guī)定，證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場所。

　　82[單選題] 證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件

　　Ⅱ.公司有重大違法行為

　　Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

　　Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近三年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形

　　83[單選題] 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)。

　　Ⅰ.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　　Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

　　Ⅳ.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第四十九條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①個人集資詐騙，數(shù)額在十萬元以上的;②單位集資詐騙，數(shù)額在五十萬元以上的。

　　84[單選題] 中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將相關(guān)事項(xiàng)記人其誠信檔案。這些事項(xiàng)有(　　)。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

　　Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)。對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠信檔案：①財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的;②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的;③中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

　　85[單選題] 股票質(zhì)押回購的申報(bào)類型包括(　　)。

　　Ⅰ.初始交易申報(bào)

　　Ⅱ.購回交易申報(bào)

　　Ⅲ.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

　　Ⅳ.部分解除質(zhì)押申報(bào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十六條規(guī)定，股票質(zhì)押回購的申報(bào)類型包括初始交易申報(bào)、購回交易申報(bào)、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)、部分解除質(zhì)押申報(bào)。

　　86[單選題] 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括(　　)。

　　Ⅰ.分級結(jié)算制度

　　Ⅱ.保證金制度

　　Ⅲ.漲跌停板制度

　　Ⅳ.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度;②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度;③漲跌停板制度;④持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度;⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　87[單選題] 收購要約的期限可以是(　　)日。

　　Ⅰ.20

　　Ⅱ.35

　　Ⅲ.50

　　Ⅳ.65

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過六十日。

　　88[單選題] “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢

　　Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

　　Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議

　　Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》規(guī)定，本規(guī)定所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

　　89[單選題] 下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中弄虛作假的處罰，說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正

　　Ⅱ.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由證券業(yè)協(xié)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，由協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

　　90[單選題] 代銷或者包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　Ⅰ.代銷、包銷證券的種類

　　Ⅱ.當(dāng)事人的名稱

　　Ⅲ.當(dāng)事人家庭情況

　　Ⅳ.代銷、包銷的付款方式及日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第三十條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　91[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　　Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法

　　Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法

　　Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：①對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;②對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法;③對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法;④對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　92[單選題] 下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

　　Ⅱ.代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　Ⅲ.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人

　　Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)正確，《證券法》第三十五條規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。Ⅱ項(xiàng)正確，《證券法》第三十六條規(guī)定，公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。Ⅳ項(xiàng)正確，《證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

　　93[單選題] 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　Ⅰ.薪酬與提名委員會

　　Ⅱ.審計(jì)委員會

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　94[單選題] (　　)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　Ⅰ.發(fā)行人

　　Ⅱ.證券公司

　　Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.投資者

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十七條規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　95[單選題] 在股票質(zhì)押回購中，初始交易的申報(bào)要素包括(　　)。

　　Ⅰ.申報(bào)時間

　　Ⅱ.融入方交易單元代碼

　　Ⅲ.合同序號

　　Ⅳ.融出方交易單元代碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第三十三條規(guī)定，初始交易的申報(bào)要素包括：申報(bào)時間、合同序號(含證券公司股票質(zhì)押回購指定交易單元代碼、申報(bào)日期、融入方所在營業(yè)部識別碼、申報(bào)流水號)、融入方證券賬戶號碼、融入方交易單元代碼、融出方證券賬戶號碼、融出方交易單元代碼、交易類型、證券代碼、股份性質(zhì)、數(shù)量、初始交易金額、購回交易日等。

　　96[單選題] 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有(　　)。

　　Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　Ⅱ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　Ⅳ.客戶投訴的接待處理方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　97[單選題] 在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　Ⅱ.使用借來資金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　Ⅲ.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》第六條規(guī)定，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金;②為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù);③經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

　　98[單選題] 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括(　　)。

　　Ⅰ.不得代客戶下達(dá)交易指令

　　Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　Ⅳ.不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　99[單選題] 誠信信息中的公開信息有(　　)。

　　Ⅰ.證券業(yè)協(xié)會會員基本信息

　　Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

　　Ⅲ.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十條規(guī)定，誠信信息中的公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。

　　100[單選題] 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.年滿18周歲

　　Ⅱ.具有高中以上文化程度

　　Ⅲ.具有本科以上文化程度

　　Ⅳ.完全民事行為能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

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