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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　1[單選題] 證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資咨詢業務(　　)個以上完整會計年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢業務三個以上完整會計年度。

　　2[單選題] 證券公司成立后，無正當理由超過__________個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第二百一十七條規定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

　　3[單選題] 財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　　)個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第三十條規定，財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　4[單選題] 證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

　　5[單選題] 合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶(　　)個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶五個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。

　　6[單選題] 客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的(　　)個交易日內辦理完畢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的兩個交易日內辦理完畢。

　　7[單選題] (　　)是證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.投資決策機構

　　D.自營業務部門

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司證券自營業務指引》第五條規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

　　8[單選題] 收購期限屆滿后(　　)日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第四十五條規定，收購期限屆滿后十五日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。

　　9[單選題] 合格投資者應在首次獲批投資額度后(　　)個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過托管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。

　　10[單選題] 任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司(　　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。

　　11[單選題] 上市公司在每會計年度內(　　)個月公布一次財務會計報告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百四十五條規定，上市公司必須依照法律、行政法規的規定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告。

　　12[單選題] 財務顧問申請為財務顧問主辦人，應提交最近(　　)個月無違反誠信的不良記錄的說明。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十四條規定，財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業資格證書;②中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件;③中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書;④財務顧問申請人推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函;⑤不存在數額較大到期未清償的債務的說明;⑥最近二十四個月無違反誠信的不良記錄的說明;⑦最近二十四個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明;⑧最近三十六個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明;⑨中國證監會規定的其他文件。

　　13[單選題] 下列不屬于公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.經理

　　B.副經理

　　C.財務負責人

　　D.股東

　　參考答案：D

　　參考解析： 高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

　　14[單選題] 申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交執業注冊申請時，還應同時提交相關書面材料。這些書面材料中，要求其具有(　　)年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》規定，申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執業注冊申請表;②身份證復印件;③學歷證書復印件;④具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業協會規定的其他材料。

　　15[單選題] 《證券法》規定，證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業

　　B.私營獨資企業

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第一百二十三條規定，本法所稱證券公司是指依照《公司法》和本法規定設立曲經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　16[單選題] 未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得(　　)罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》第一百三十四條規定，違反本法規定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　17[單選題] 下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應具備條件的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.公司凈資本符合中國證監會的規定

　　B.財務顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第六條規定，證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監會的規定;⑦具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近三年無重大違法違規記錄;⑥財務顧問主辦人不少于五人;⑦中國證監會規定的其他條件。

　　18[單選題] (　　)為自營業務的執行機構。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.投資決策機構

　　D.自營業務部門

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司證券自營業務指引》第五條規定，自營業務部門為自營業務的執行機構，應在投資決策機構做出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。

　　19[單選題] 預先核準的公司名稱保留期為(　　)個月。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司登記管理條例》第十九條規定，預先核準的公司名稱保留期為六個月。預先核準的公司名稱在保留期內，不得用于從事經營活動，不得轉讓。

　　20[單選題] 收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益、情節嚴重的，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬以上30萬以下

　　B.10萬以上50萬以下

　　C.10萬以上60萬以下

　　D.30萬以上60萬以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第二百一十四條規定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，責令改正，給予警告;情節嚴重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

　　21[單選題] 國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起(　　)個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第十六條規定，國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起六個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　22[單選題] 在上市公司收購行為完成后12個月內，收購人聘請的財務顧問應當在每季度前(　　)

　　日內就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產、關聯交易、主營業務調整以及董事、監事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機構報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第七十二條規定，在上市公司收購行為完成后十二個月內，收購人聘請的財務顧問應當在每季度前三日內就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產、關聯交易、主營業務調整以及董事、監事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機構報告。

　　23[單選題] 中國(　　)統一辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

　　A.證監會

　　B.證券業協會

　　C.基金業協會

　　D.銀行業協會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當根據選擇的證券投資顧問、發布證券研究報告業務類別，做好證券投資咨詢執業人員分類管理，并向中國證券業協會申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

　　24[單選題] 法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.45%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百六十八條規定，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的百分之二十五。

　　25[單選題] 召開股東會會議，應當于會議召開(　　)日前通知全體股東。

　　A.15

　　B.16

　　C.17

　　D.18

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第四十一條規定，召開股東會會議，應當于會議召開十五日前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。

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