26[單選題] 信息公開的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.月度報告

　　B.中期報告

　　C.年度報告

　　D.臨時報告

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　27[單選題] 股份有限公司的董事會成員不可以是(　)人。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.25

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

　　28[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，不正確的是(　)。

　　A.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

　　B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　D.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不需建立制衡機制

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé);與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。

　　29[單選題] (　)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

　　A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

　　30[單選題] 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　31[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是(　)。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B股票上市交易的條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　32[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為不包括(　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B選項A、C、D屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;B項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

　　33[單選題] 下列不屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是(　)。

　　A.證券公司的從業(yè)人員

　　B.保險公司的從業(yè)人員

　　C.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　D.上市公司的從業(yè)人員

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　34[單選題] 行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　)的證券市場禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～10年

　　C.5～10年

　　D.2～5年

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　35[單選題] 下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)

　　C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。

　　36[單選題] 下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，不正確的是(　)。

　　A.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保

　　B.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　　C.在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　　D.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：①公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保。②公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。③在決議表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。④決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

　　37[單選題] 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的(　)日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　38[單選題] 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起(　)個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　39[單選題] 客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料不包括(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)申請表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔(dān)保人證明

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　40[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有(　)情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

　　A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　41[單選題] 中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將相關(guān)記入其誠信檔案，其中不包括(　)。

　　A.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

　　B.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的

　　C.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：①財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。③中國證監(jiān)會認定的其他事項。

　　42[單選題] 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的制度體系，其中不包括(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

　　B.決策與授權(quán)體系

　　C.評估與控制體系

　　D.違規(guī)處罰制度

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。

　　43[單選題] 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由(　)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　44[單選題] 《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在(　)。

　　A.保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

　　45[單選題] 以股東權(quán)行使目的和以股權(quán)形式條件為標(biāo)準對股權(quán)進行劃分，其中劃分的種類不包括(　)。

　　A.共益權(quán)

　　B.多數(shù)股東權(quán)

　　C.單獨股東權(quán)

　　D.少數(shù)股東權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　46[單選題] 股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列(　)順序進行分配。

　　①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

　　⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　47[單選題] 上市公司并購重組活動中，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項不包括(　)。

　　A.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易

　　B.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

　　C.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

　　D.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

　　48[單選題] 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　　B.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。

　　49[單選題] 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　50[單選題] 下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件是(　)。

　　A.由注冊會計師提供的驗資報告

　　B.年檢申請報告

　　C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

　　D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B選項B屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年9月證券從業(yè)資格考試考前必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載