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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1[單選題] 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款的違法行為不包括(　)

　　A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　B.為影響期貨市場行情囤積實物的

　　C.利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

　　D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。②蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。③以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。④為影響期貨市場行情囤積實物的。⑤有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的。

　　2[單選題] 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司不可以經營(　)。

　　A.證券經紀業務

　　B.證券投資咨詢業務

　　C.證券承銷與保薦業務

　　D.多倍杠桿融資業務

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務。

　　3[單選題] 證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，應給予的處罰的說法不正確的是(　)。

　　A.責令停止承銷或者代理買賣

　　B.沒收違法所得

　　C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　4[單選題] 證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起(　)個交易日內報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　5[單選題] 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形不包括(　)。

　　A.不符合申請投資主辦人注冊規定的條件

　　B.被監管機構采取重大行政監管措施未滿五年

　　C.未通過證券從業人員年檢

　　D.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。②被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年。③被協會采取紀律處分未滿兩年。④未通過證券從業人員年檢。⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。⑥其他情形。

　　6[單選題] 賬戶管理主要不包括(　)。

　　A.證券賬戶的合并、掛失補辦

　　B.賬戶的開立、信息變更、注銷

　　C.賬戶信息比對與報送

　　D.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　7[單選題] 下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D在證券經紀業務中，委托人是指依照國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。

　　8[單選題] (　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　9[單選題] 下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備

　　B.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力

　　C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。

　　10[單選題] 證券業從業人員的禁止行為不包括(　)。

　　A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B.利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　D.買賣基金產品

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券業從業人員不得從事以下活動：①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。②利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。⑤從事與其履行職責有利益沖突的業務。⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。⑦買賣法律明文禁止買賣的證券。⑧利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。⑨違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。⑪中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　11[單選題] 證券交易所的監管職能不包括(　)。

　　A.對證券交易活動進行管理

　　B.對會員進行管理

　　C.對上市公司進行管理

　　D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　12[單選題] 證券公司應當在代銷合同簽署后(　)個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　13[單選題] 證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的相關信息，其中不包括(　)。

　　A.風險收益特征

　　B.基本性質

　　C.發行依據

　　D.收益比例

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發行依據、基本性質、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。

　　14[單選題] 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在(　)年內不受理其執業證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　15[單選題] 中國證券業協會在收到完整申請材料后(　)日內完成證券公司客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C中國證券業協會在收到完整申請材料后20日內完成證券公司客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊。

　　16[單選題] 證券公司應當有(　)名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　17[單選題] 發行人不得有在最近(　)個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D發行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

　　18[單選題] 下列不屬于“可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件”的選項是(　)。

　　A.公司發生重大債務和未能清償到期債務的違約情況

　　B.公司生產經營的外部條件發生的重大變化

　　C.公司發生虧損或損失

　　D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C公司發生重大虧損或重大損失不屬于可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。

　　19[單選題] 下列不屬于非法集資特征要求的是(　)。

　　A.未經有關部門依法批準吸收資金

　　B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

　　C.只承諾在一定期限內返還本金

　　D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C非法集資是指未經有關部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

　　20[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料不包括(　)。

　　A.融資融券業務資格申請書

　　B.股東會關于經營融資融券業務的決議

　　C.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

　　D.中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄報注冊地證監會派出機構：①融資融券業務資格申請書。②股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議。③融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照規定制定的選擇客戶的標準。④負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件。⑤中國證券業協會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件。⑥證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件。⑦中國證監會要求提交的其他文件。

　　21[單選題] (　)是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

　　A.對證券發行人的權利

　　B.對證券交易人的權利

　　C.對證券監管人的權利

　　D.對證券轉讓人的權利

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A對證券發行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

　　22[單選題] 下列選項中，屬于合格投資者的是(　)。

　　A.個人或者家庭金融資產合計不低于50萬元人民幣

　　B.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

　　C.公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣

　　D.公司、企業等機構凈資產不低于5000萬元人民幣

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

　　23[單選題] 證券公司從事自營業務，應當遵守的規定不包括(　)。

　　A.真實、合法的資金和賬戶

　　B.明確授權

　　C.業務隔離

　　D.優先交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司從事自營業務，應當遵守以下規定：①真實、合法的資金和賬戶。②業務隔離。③明確授權。④風險監控。⑤報告制度。

　　24[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　)。

　　A.具備2年以上保薦相關業務經歷

　　B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　C.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.未負有數額較大到期未清償的債務

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備3年以上保薦相關業務經歷。②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。⑤未負有數額較大到期未清償的債務。⑥中國證監會規定的其他條件。

　　25[單選題] 申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件不包括(　)。

　　A.具有完全民事行為能力

　　B.具有中華人民共和國國籍

　　C.具有大學專科以上學歷(教育部認可的)

　　D.未受過刑事處罰

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：①取得證券從業資格。②被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。③具有中華人民共和國國籍。④具有完全民事行為能力。⑤具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。⑥具有從事證券業務兩年以上的經歷。⑦未受過刑事處罰。⑧未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。⑨品行端正，具有良好的職業道德。⑩法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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