51[單選題] 下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是(　)。

　　A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

　　B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

　　C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

　　D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：①股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。②發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。③公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。④國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓。⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。⑦無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

　　52[單選題] 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢的內容不包括(　)。

　　A.委托及交易記錄

　　B.營業部機構客戶交易信息

　　C.證券和資金余額

　　D.證券經紀人的姓名

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　53[單選題] 專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有(　)以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.專科

　　D.本科

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　54[單選題] (　)依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.國務院證券委員會

　　D.證券期貨投資咨詢機構

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A中國證監會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　55[單選題] 下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務符合的監管要求的不包括(　)。

　　A.在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

　　B.將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

　　C.通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　　D.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C除了題中四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求還包括：①建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。②通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人員通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投訴、舉報。③不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。④產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。

　　56[單選題] 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在(　)日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　57[單選題] 金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　)。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

　　58[單選題] 下列行為中，不屬于內幕交易的是(　)。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：①知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。②非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。③知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。④知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　59[單選題] 誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　60[單選題] 背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了(　)。

　　A.獲取非法利潤

　　B.獲取合法利潤

　　C.違背受托義務

　　D.遵守受托義務

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　61[單選題] 已經取得證券業執業證書的人員，連續(　)年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《證券業從業人員資格管理辦法》規定：取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　62[單選題] 未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是(　)。

　　A.責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

　　C.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　63[單選題] 證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員風險意識，其中，不包括(　)。

　　A.保密意識

　　B.合規操作意識

　　C.風險控制意識

　　D.風險杜絕意識

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。

　　64[單選題] 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的(　)證券賬戶。

　　A.一級

　　B.二級

　　C.三級

　　D.初始

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。

　　65[單選題] 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。

　　66[單選題] 個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其(　)簽字。

　　A.董事長或者總經理

　　B.部門總監

　　C.經理

　　D.主任

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其董事長或者總經理簽字。

　　67[單選題] 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，不正確的是(　)。

　　A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B.犯罪主體是特殊主體

　　C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D.客觀方面表現為金融機構違背受托義務

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。

　　68[單選題] 會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起(　)個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記人誠信信息系統備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

　　69[單選題] 證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上15倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　70[單選題] 下列不屬于證券經紀業務特點的是(　)。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業務對象的針對性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經紀業務的特點包括：①業務對象的廣泛性。②證券經紀商的中介性。③客戶指令的權威性。④客戶資料的保密性。

　　71[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經(　)批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業協會

　　C.證券公司

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準。

　　72[單選題] 證券公司經營融資融券業務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括(　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司經營融資融券業務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　73[單選題] 違反《中華人民共和國證券法》規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔(　)責任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A違反證券法規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

　　74[單選題] 下列關于證券發行的描述中，錯誤的是(　)。

　　A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券

　　B.向不特定對象發行證券屬于公開發行

　　C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行

　　D.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券。②向累計超過200人的特定對象發行證券。③法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　75[單選題] 下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備條件的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.公司凈資本符合中國證監會的規定

　　B.財務顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監會的規定。②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。④公司財務會計信息真實、準確、完整。⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。⑥財務顧問主辦人不少于5人。⑦中國證監會規定的其他條件。

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