76[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)至少(　)向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。

　　77[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每(　)根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.兩年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.一年

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　78[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素不包括(　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券交易的對象

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由下列四個要素構(gòu)成：①委托人。②證券經(jīng)紀(jì)商。③證券交易所。④證券交易的對象。

　　79[單選題] 下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是(　)。

　　A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

　　D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項(xiàng)A、B、C屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　80[單選題] 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　)日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D中國證券業(yè)協(xié)會2010年11月17日發(fā)布《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并明原因。

　　81[單選題] 證券承銷的方式不包括(　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.助銷

　　D.直銷

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團(tuán)承銷。

　　82[單選題] 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為(　)。

　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費(fèi)用)

　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)

　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用)

　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用)。

　　83[單選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是(　)。

　　A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯罪

　　C.行為人所實(shí)施的行為只要造成了非法的后果才構(gòu)成本罪

　　D.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　84[單選題] 下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有(　)。

　　A.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　　B.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　　C.募集設(shè)立既不適用于股份有限公司，也不適用于有限責(zé)任公司

　　D.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　85[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有權(quán)采取的措施不包括(　)。

　　A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明

　　B.進(jìn)入證券公司的營業(yè)場所檢查

　　C.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

　　D.采取強(qiáng)制措施，對涉及內(nèi)幕交易人員進(jìn)行詢問。

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明。②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查。③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　86[單選題] 從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(　)的監(jiān)督與管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　87[單選題] 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括(　)。

　　A.證券公司中業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　B.基金管理公司從事基金銷售沒有取得基金銷售資格的人員

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員

　　D.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　88[單選題] 誠信信息查詢記錄不包括(　)。

　　A.查詢者

　　B.查詢對象

　　C.查詢原因

　　D.不誠信事由

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。

　　89[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定(　)。

　　A.暫停其股票上市交易

　　B.對其股票交易做退市風(fēng)險警示

　　C.對其股票交易做特別處理

　　D.終止其股票上市交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;③公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計(jì)報告作虛假記載，且拒絕糾正;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　90[單選題] 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起(　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　91[單選題] 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(　)的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　92[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時性原則

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　93[單選題] 境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶需填寫(　)。

　　A.自然人證券賬戶注冊申請表

　　B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表

　　C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表

　　D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C本題要求熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。

　　94[單選題] (　)是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A.背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪

　　B.操縱證券、期貨市場罪

　　C.非法集資類犯罪

　　D.利用未公開信息交易罪

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　95[單選題] 在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由(　)以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　A.鎮(zhèn)級

　　B.縣級

　　C.市級

　　D.省級

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　96[單選題] 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是(　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

　　B.分享基金財產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益。②參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。⑤對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。⑥查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。⑧基金合同約定的其他權(quán)利。

　　97[單選題] 對虛假陳述分類為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的依據(jù)的說法不正確的是(　)。

　　A.按證券發(fā)行

　　B.交易的程序

　　C.行為主體

　　D.信息公開制度

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進(jìn)行的分類。

　　98[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，符合執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的是(　)。

　　A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財物

　　B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　　C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　　D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財物。④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。⑤違背職業(yè)道德的其他行為。

　　99[單選題] 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　100[單選題] 向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不應(yīng)超過(　)人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A.150

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

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