26[單選題] 未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　27[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產管理、融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將( )交由客戶簽字確認。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認書

　　C.業務合同書

　　D.風險揭示書

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產管理、融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　28[單選題] 股份有限公司發起人向社會公開募集股份的，應當由( )承銷，并簽訂承銷協議。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.依法設立的證券公司

　　D.發起人

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第八十七條的規定，發起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協議。

　　29[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　30[單選題] 有限責任公司設董事會，其成員為( )人。

　　A.2—12

　　B.3—12

　　C.3—13

　　D.3—14

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第四十四條和第五十條分別規定，有限責任公司設董事會，其成員為3至13人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不設董事會;執行董事可以兼任公司經理。

　　31[單選題] 下列關于公司的說法，不正確的是( )。

　　A.凡是依法設立的公司都是法人

　　B.凡是依法設立的企業都是公司

　　C.公司是依照《中華人民共和國公司法》設立的企業法人

　　D.公司享有法人財產權

　　參考答案：B

　　參考解析：公司必須是法人，這是公司與企業的最大區別。公司一定是法人，而企業不一定是法人，公司是比企業要小的一個概念。

　　32[單選題] 公開發行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于人民幣( )萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣( )萬元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　參考答案：A

　　參考解析：公開發行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。

　　33[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

　　34[單選題] 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上50萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.50萬元以上100萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　35[單選題] 下列關于有限責任公司組織機構的描述，錯誤的是( )。

　　A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會

　　B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、。執行董事和監事

　　C.一人有限責任公司也要設股東會

　　D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為董事會和監事會

　　參考答案：C

　　參考解析：依照《中華人民共和國公司法》的規定，對有限責任公司組織機構的設置作了多元制的規定：一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會;股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事;一人有限責任公司不設股東會;國有獨資有限責任公司，其組織機構為董事會和監事會。

　　36[單選題] 投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3。

　　37[單選題] 下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是( )。

　　A.不直接從事經營管理

　　B.任職時間短、不了解情況

　　C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

　　D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

　　參考答案：C

　　參考解析：發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法;在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查;兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分;在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案;中國證監會認定的其他情形。

　　38[單選題] 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　39[單選題] 股份有限公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票為( )。

　　A.不記名股票

　　B.記名股票

　　C.無記名股票

　　D.記名股票和無記名股票均可

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十九條的規定，公司發行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　40[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起( )日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　41[單選題] 基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　42[單選題] 將證券市場劃分為有形市場和無形市場的依據是( )。

　　A.品種結構

　　B.上市公司規模

　　C.層次結構

　　D.交易場所結構

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場按交易場所結構，可分為有形市場和無形市場;按層次結構劃分，可分為發行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結構劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

　　43[單選題] 《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在( )。

　　A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

　　44[單選題] 公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A.50%;10%

　　B.30%;10%

　　C.10%;50%

　　D.10%;30%

　　參考答案：C

　　參考解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

　　45[單選題] 將為( )提供服務的人員與自營業務決策的人員分離是禁止內幕交易的主要措施。

　　A.證券交易所會員

　　B.上市公司

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證監會

　　參考答案：B

　　參考解析：為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離屬于禁止內幕交易的主要措施。

　　46[單選題] 下列不屬于有限責任公司董事會職權的是( )。

　　A.決定公司內部管理機構的設置

　　B.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案

　　C.決定公司經營方針和投資計劃

　　D.決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項

　　參考答案：C

　　參考解析：依據《中華人民共和國公司法》第四十七條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：召集股東會會議，并向股東會報告工作;執行股東會的決議;決定公司的經營計劃和投資方案;制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;制訂、分立、解散或者變更公司形式的方案;決定公司內部管理機構的設置;決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;制定公司的基本管理制度;規定的其他職權。C選項是股東大會的職權。

　　47[單選題] 下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是( )。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規定，下列信息皆屬內幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。

　　48[單選題] 下列企業中，能夠對其債務獨立承擔責任的是( )。

　　A.合伙企業

　　B.股份有限公司

　　C.企業分支機構

　　D.個人獨資企業

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第三條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。只有選項B是公司，其他三項為非法人企業，不能對其債務獨立承擔責任。

　　49[單選題] 客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以( )和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

　　A.法定公積金

　　B.風險準備金

　　C.客戶其他資產

　　D.期貨交易所資金

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

　　50[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，無論是有限責任公司還是股份有限公司，均可以設立分公司或子公司。其中，所設立的( )具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　A.子公司

　　B.分公司

　　C.子公司和分公司均

　　D.子公司和分公司均不

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第十四條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司應當向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

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