第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 首次公開發行股票時，招股說明書應披露較大量的訴訟或仲裁事項，主要包括(　　)。

　　Ⅰ.訴訟、仲裁案件對發行人的影響

　　Ⅱ.判決、裁決結果及執行情況

　　Ⅲ.訴訟或仲裁請求

　　Ⅳ.案件受理情況和基本案情

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發行人應披露對財務狀況、經營成果、聲譽、業務活動、未來前景等可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項。

　　52[單選題] 基金托管人的義務包括(　　)。

　　Ⅰ.應當恪盡職守

　　Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

　　Ⅲ.應當制定科學合理的投資策略

　　Ⅳ.辦理基金備案手續

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券投資基金法》第九條，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

　　53[單選題] 根據《公司債券發行與交易管理辦法》，發行人存在以下(　　)情形時，債券受托管理人應當召集債券持有人會議。

　　Ⅰ.擬變更債券募集說明書的約定

　　Ⅱ.擬變更債券受托管理人或受托管理協議的主要內容

　　Ⅲ.發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產

　　Ⅳ.發行人、單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十五條，存在下列情形的，債券受托管理人應當召集債券持有人會議：①擬變更債券募集說明書的約定;②擬修改債券持有人會議規則;③擬變更債券受托管理人或受托管理協議的主要內容;④發行人不能按期支付本息;⑤發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產;⑥保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化;⑦發行人、單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開;⑧發行人管理層不能正常履行職責，導致發行人債務清償能力面臨嚴重不確定性，需要依法采取行動的;⑨發行人提出債務重組方案的;⑩發生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。

　　54[單選題] 下列各項符合保薦機構盡職調查規則要求的有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構應當對發行人進行全面調查

　　Ⅱ.對于涉及相關人員出具的專業意見的內容，保薦機構應當對其進行審慎核查

　　Ⅲ.保薦機構所作的判斷與證券服務機構的專業意見存在重大差異的，應當提請中國證監會予以處理

　　Ⅳ.保薦機構在審查文件時應當始終堅持獨立的地位，對文件內容進行獨立判斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項，保薦機構所作的判斷與證券服務機構的專業意見存在重大差異的，應當對有關事項進行調查、復核，并可聘請其他證券服務機構提供專業服務。

　　55[單選題] 保薦機構中應當在發行保薦書上簽字的人員有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構法定代表人

　　Ⅱ.內核負責人

　　Ⅲ.保薦業務部門負責人

　　Ⅳ.項目協辦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《保薦辦法》第五十條，保薦機構法定代表人、保薦業務負責人、內核負責人、保薦代表人和項目協辦人應當在發行保薦書上簽字，保薦機構法定代表人、保薦代表人應同時在證券發行募集文件上簽字。

　　56[單選題] 客戶到指定商業銀行營業網點辦理指定商業銀行確認手續時，客戶需輸入(  )。

　　Ⅰ.證券交易密碼

　　Ⅱ.通訊密碼

　　Ⅲ.證券資金賬戶密碼

　　Ⅳ.銀行結算賬戶密碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶本人持有效證件和在營業部簽署的《XX銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》(銀行留存聯)到指定商業銀行營業網點辦理指定商業銀行確認手續。辦理時客戶需輸入銀行結算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼。

　　57[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列(　　)情形的，中國證監會對其采取監管談話，出具警示函、責令改正等監管措施。

　　Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的

　　Ⅱ.未依法履行持續督導義務的

　　Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的

　　Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責任的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第三十九條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，中國證監會對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形還包括：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;④采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑤唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;⑥中國證監會認定的其他情形。

　　58[單選題] 下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以采取發起設立或者募集設立的片式

　　Ⅱ.發起設立的應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額

　　Ⅲ.募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份

　　Ⅳ.發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。

　　59[單選題] 證券公司在從事證券經紀業務過程中，禁止發生的行為有(　　)。

　　Ⅰ.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　　Ⅱ.假借客戶的名義買賣證券

　　Ⅲ-違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅳ.代理買賣法律規定不得買賣的證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司在從事證券經紀業務過程中，禁止發生的行為包括：①未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;②違背客戶的委托為其買賣證券;③接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;④代理買賣法律規定不得買賣的證券。

　　60[單選題] 關于背信運用受托財產罪，下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構

　　Ⅱ.背信運用受托財產罪客觀上表現為實施了違背受托義務，擅自運用客戶資金的行為，情節嚴重

　　Ⅲ.構成本罪的主觀方面為過失

　　Ⅳ.本罪既處罰單位，也處罰直接負責的主管人員和其他責任人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項，背信運用受托財產罪的犯罪主體為特殊主體，即商業銀行、證券交易所、證券公司等金融機構。構成本罪的主觀方面是故意，而不是過失。

　　61[單選題] 下列屬于證券公司隔離措施的有(　　)。

　　Ⅰ.電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任

　　Ⅱ.資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任

　　Ⅲ.對跨隔離墻的人員、業務應有完整記錄，并采取靜默期

　　Ⅳ.對跨越隔離墻的業務、人員應實行重點監控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司內部控制指引》第十六條，證券公司主要業務部門之間應當建立健全隔離墻制度，確保經紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業務相對獨立;電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。根據第七十九條，證券公司應通過部門設置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度;對跨隔離墻的人員、業務應有完整記錄，并采取靜默期等措施;對跨越隔離墻的業務、人員應實行重點監控。

　　62[單選題] 中國證券業協會證券分析師委員會承擔的任務有(　　)。

　　Ⅰ.制定證券投資咨詢行業自律性公約

　　Ⅱ.定期對證券分析師進行考評

　　Ⅲ.制定證券分析師職業道德規范

　　Ⅳ.制定證券分析師執業行為準則

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券分析師行業自律組織——中國證券業協會證券分析師專業委員會的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業自律性公約和證券分析師執業行為準則與職業道德規范。

　　63[單選題] 發行人在上市公告書中披露主要會計數據及財務指標的，應在提交上市申請文件時提供經(　　)簽字并蓋章的報告期及上年度期末的比較式資產負債表。

　　Ⅰ.財務總監

　　Ⅱ.現任法定代表人

　　Ⅲ.主管會計工作的負責人

　　Ⅳ.會計機構負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發行人在上市公告書中披露主要會計數據及財務指標的，應在提交上市申請文件時提供以下文件并與上市公告書同時披露：經現任法定代表人、主管會計工作的負責人、總會計師(如有)、會計機構負責人(會計主管人員)簽字并蓋章的報告期及上年度期末的比較式資產負債表、報告期與上年同期的比較式利潤表、報告期的現金流量表。

　　64[單選題] 證券公司應建立投資銀行項目管理制度，并加強管理的環節包括(　　)。

　　Ⅰ.承攬立項

　　Ⅱ.改制輔導

　　Ⅲ.文件制作

　　Ⅳ.盡職調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應該加強管理的環節包括：承攬立項、盡職調查、改制輔導、文件制作、內部審核、發行上市和保薦回訪等環節的管理。

　　65[單選題] 根據《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的(　　)決定后，應當在次一工作日予以公告。

　　Ⅰ.不予受理

　　Ⅱ.中止審查

　　Ⅲ.不予核準

　　Ⅳ.予以核準

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《上市公司證券發行管理辦法》第五十五條，上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的下列決定后，應當在次一工作日予以公告：①不予受理或者終止審查;②不予核準或者予以核準。

　　66[單選題] 證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過(　　)，公示公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資者咨詢業務資格等基本信息。

　　Ⅰ.中國證監會網站

　　Ⅱ.中國證券業協會網站

　　Ⅲ.公司網站

　　Ⅳ.營業場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼。

　　67[單選題] 在首次公開發行股票的招股說明書中，發行人應披露的有關公司治理的基本內容包括(　　)。

　　Ⅰ.機制設立

　　Ⅱ.發行人應披露近5年內是否存在違法違規行為

　　Ⅲ.發行人應披露近3年內是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業占用的情況

　　Ⅳ.注冊會計師指出公司內部控制存在缺陷的，應予披露并說明改進措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項，發行人應披露近3年內是否存在違法違規行為，若存在違法違規行為，應披露違規事實和受到處罰的情況，并說明對發行人的影響;若不存在違法違規行為，應明確聲明。

　　68[單選題] 客戶委托資產應當交由(　　)等其他資產托管機構托管。

　　Ⅰ.中國證監會認可的證券公司

　　Ⅱ.中國證券登記結算有限責任公司

　　Ⅲ.中國證監會指定的商業銀行

　　Ⅳ.負責客戶交易結算資金存管的指定商業銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司定向資產管理業務實施細則》第十六條，客戶委托資產應當交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業銀行、中國證券登記結算有限責任公司或者中國證監會認可的證券公司等其他資產托管機構托管。

　　69[單選題] 證券公司的高級管理人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取的行政監管措施有(　　)。

　　Ⅰ.監管談話

　　Ⅱ.取消從業資格證

　　Ⅲ.責令停止職權

　　Ⅳ.認定為不適當人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十六條，證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取監管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監管措施。

　　70[單選題] 證券公司供銷基金產品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款(　　)。

　　Ⅰ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　Ⅱ.承諾利用基金資產進行利益輸送

　　A.只有Ⅰ符合

　　B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.Ⅰ、Ⅱ都符合

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機構從事基金銷售活動，有本辦法第八十二條規定禁止的行為的，責令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規定禁止的行為。

　　71[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是(　　)。

　　Ⅰ.證券發行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.證券交易制度

　　Ⅳ.證券機構監管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場的法律制度包括：證券發行(包括證券發行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。

　　72[單選題] 下列選項中，屬于證券經紀業務中技術風險防范措施的有(　　)。

　　Ⅰ.制定并嚴格執行信息系統運行管理制度

　　Ⅱ.建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統

　　Ⅲ.加強證券營業部的信息系統建設和管理

　　Ⅳ.建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項屬于管理風險防范的內容。

　　73[單選題] 在首次公開發行股票的招股說明書中，發行人披露對外擔保的有關情況，應包括(　　)。

　　Ⅰ.被擔保人的名稱、注冊資本、實收資本、住所、生產經營情況、與發行人有無關聯關系

　　Ⅱ.最近1年及1期的總資產、凈資產和凈利潤

　　Ⅲ.擔保方式和范圍、期間

　　Ⅳ.擔保履行情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，在首次公開發行股票的招股說明書中，發行人應披露對外擔保的有關情況還應包括：①主債務的種類、金額和履行債務的期限;②解決爭議的方法;③其他對擔保人有重大影響的條款;④發行人不存在對外擔保的，應予說明。

　　74[單選題] 證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.已經取得中國證監會核準的證券投資咨詢業務資格

　　Ⅱ.實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣3000萬元

　　Ⅲ.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格前1年未發生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

　　Ⅳ.具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業務活動的執業經歷，且最近2年每年財務顧問業務收入不低于100萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項，證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務時，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣500萬元。

　　75[單選題] 保薦代表人資格被撤銷的原因包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業執業證書

　　Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業執業證書

　　Ⅲ.保薦代表人受到中國證監會行政處罰

　　Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書，或者受到中國證監會行政處罰的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年9月證券從業資格考試考前必做試題匯總

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載