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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 公司財產優先支付的是( )。

　　A.普通股股東

　　B.優先股股東

　　C.債權人

　　D.員工工資

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第三條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。

　　2[單選題] 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　參考答案：B

　　參考解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　3[單選題] 下列關于基金財產的說法，不正確的是( )。

　　A.基金財產的債務由基金財產本身承擔

　　B.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其固有財產

　　D.基金財產不屬于其清算財產

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第五條的規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

　　4[單選題] 期貨交易所的會員不包括( )。

　　A.交易結算會員

　　B.全面結算會員

　　C.特別結算會員

　　D.限制結算會員

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

　　5[單選題] 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。

　　A.所持股份

　　B.出資額

　　C.凈資產

　　D.所有者權益

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司是指其全部資產分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業法人

　　6[單選題] 有限責任公司的經理對( )負責。

　　A.董事會

　　B.股東會

　　C.職工代表

　　D.監事會

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第四十九條的規定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責。

　　7[單選題] 下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的是( )。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務

　　C.期貨公司可以對外擔保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營業務

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第十七條的規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

　　8[單選題] 有限責任公司監事會主席的產生方式是( )。

　　A.由全體監事過半數選舉產生

　　B.由全體監事3/4以上人數選舉產生

　　C.由全體監事2/3以上人數選舉產生

　　D.由股東大會任命

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第五十一條的規定，監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。

　　9[單選題] 公司成立后無正當理由超過( )個月未開業的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：公司成立后無正當理由超過6個月未開業的，或者開業后自行停業連續超過6個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。

　　10[單選題] 下列不屬于期貨交易所職責的是( )。

　　A.組織并監督交易

　　B.提供交易的服務

　　C.為期貨交易提供集中履約擔保

　　D.直接參與期貨交易

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第十條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：(1)提供交易的場所、設施和服務;(2)設計合約，安排合約上市;(3)組織并監督交易、結算和交割;(4)為期貨交易提供集中履約擔保;(5)按照章程和交易規則對會員進行監督管理;(6)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

　　11[單選題] 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　12[單選題] 下列關于董事會每屆任期的說法，正確的是( )。

　　A.每屆任期為3年

　　B.每屆任期為2年以下

　　C.每屆任期不超過3年

　　D.每屆任期為3年以上

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第四十五條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。

　　13[單選題] 公司成立的日期是( )。

　　A.公司辦理稅務登記證的日期

　　B.公司設立會計賬簿的日期

　　C.公司營業執照簽發的日期

　　D.公司申請設立的日期

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第七條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。

　　14[單選題] 下列不能作為有限責任公司股東出資的資產的是( )。

　　A.知識產權

　　B.土地使用權

　　C.貨幣

　　D.特許經營權

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二十七條的規定，股東既可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。

　　15[單選題] 若發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，可采取的處罰措施是( )。

　　A.已經發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.尚未發行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.吊銷發行人營業執照

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百八十九條的規定，發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　16[單選題] 發起人設立股份有限公司的，發行股份的股款繳足后，必須經依法設立的驗資機構驗資并出具證明。發起人應當自股款繳足之日起( )日內主持召開公司創立大會。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第八十九條的規定，發行股份的股款繳足后，必須經依法設立的驗資機構驗資并出具證明。發起人應當自股款繳足之日起三十日內主持召開公司創立大會。創立大會由發起人、認股人組成。

　　17[單選題] 證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務，拒不改正且情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告和( )罰款。

　　A.3萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　18[單選題] 證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是( )。

　　A.合規負責人

　　B.董事會秘書

　　C.審計委員會委員

　　D.獨立董事

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十一條的規定，證券公司設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據國務院證券監督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　19[單選題] 通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。

　　A.公司注冊資本10%以上15%以下

　　B.公司注冊資本5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百九十八條的規定，違反本法規定。虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

　　20[單選題] 封閉式基金在基金合同期限內( )。

　　A.基金規模可以增加

　　B.基金規模固定不變

　　C.基金規模不斷變動

　　D.基金規模可以減少

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，不得申請贖回的基金。

　　21[單選題] 公司成立后無正當理由超過( )個月未開業的，或者開業后自行停業連續( )個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。

　　A.6;6

　　B.5;5

　　C.4;4

　　D.3;3

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二百一十一條的規定，公司成立后無正當理由超過六個月未開業的，或者開業后自行停業連續六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。

　　22[單選題] 下列關于公司公開發行新股的條件，說法不正確的是( )。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構

　　B.具有持續盈利能力

　　C.財務狀況良好

　　D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第十三條的規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：具備健全且運行良好的組織機構;具有持續盈利能力，財務狀況良好;最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。

　　23[單選題] 下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理

　　B.采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議

　　C.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。

　　D.股份有限公司只能采取發起設立的方式

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第五十條的規定，股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不設董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權由公司章程規定。故選項A正確。根據《中華人民共和國證券法》第九十四條的規定，采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。在公告前不得履行收購協議。故選項B不正確。根據《中華人民共和國公司法》第八十條的規定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。故選項C不正確。根據《中華人民共和國公司法》第七十七條的規定，股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。

　　24[單選題] 期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。

　　A.事業單位

　　B.企業法人

　　C.期貨交易所的工作人員

　　D.國家機關

　　參考答案：B

　　參考解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　25[單選題] 下列不屬于基金份額持有人義務的是( )。

　　A.保管基金資產

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認購款項及規定費用

　　D.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務。

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