第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 存在以下(　　)情形時，上市公司不得公開發行公司債券。

　　Ⅰ.最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

　　Ⅱ.本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　�、�.對已發行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態

　　Ⅳ.嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《公司債券發行與交易管理辦法》第十七條，存在下列情形之一的，不得公開發行公司債券：①最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;③對已發行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態;④嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　77[單選題] 下列關于股份有限公司擔保的表述，錯誤的有(　　)。

　�、�.股份有限公司不得為他人提供擔保

　�、�.股份有限公司不得為公司實際控制人提供擔保

　�、�.股份有限公司不得為公司股東提供擔保

　�、�.股份有限公司為他人提供擔保，必須經股東大會批準

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《公司法》第十六條，公司向其他企業投資或為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。公司為公司股東(含控股股東)或者實際控制人提供擔保的，必須經股東大會決議。

　　78[單選題] 證券公司自營業務部門的職責不包括(　　)。

　　Ⅰ.自營賬戶開戶

　　Ⅱ.自營賬戶使用登記

　�、�.自營賬戶銷戶

　�、�.自營業務所需資金的調度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司證券自營業務指引》第九條，自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。根據該《指引》第十條，加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。

　　79[單選題] 目前，我國證券投資基金銷售渠道有(　　)。

　�、�.保險公司

　�、�.基金管理公司直銷中心

　　Ⅲ.證券公司

　�、�.商業銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國基金銷售渠道有：①商業銀行;②證券公司;③證券咨詢機構和獨立基金銷售機構;④基金管理公司直銷中心。

　　80[單選題] 在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按(　　)要求披露證券承銷業務的經營情況。

　　Ⅰ.按發行類別分類的本年度和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入

　�、�.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收入情況

　�、�.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

　�、�.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅲ項，在年度報告“董事會報告”部分中，若涉及外幣，應按“承銷期末”的匯率將外幣折合成人民幣。

　　81[單選題] 關于客戶開戶、提交擔保品與授信，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個

　�、�.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的一級賬戶

　�、�.證券公司應當委托證券登記結算機構根據清算、交收結果等，對客戶信用證券賬戶內的數據進行變更

　�、�.證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業銀行簽訂客戶信用資金存管協議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ項，客戶用于l家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有l個;Ⅱ項，客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶。

　　82[單選題] 發行可轉換公司債券的上市公司涉及下列哪些事項時，證券交易所可以根據實際情況，決定可轉換公司債券的停牌與復牌、轉股的暫停與恢復事宜?(　　)

　�、�.公司實施利潤分配或資本公積金轉增股本方案

　�、�.行使可轉換公司債券回售權

　�、�.行使可轉換公司債券贖回權

　　Ⅳ.交易日披露涉及調查或修正轉股的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，發行可轉換公司債券的上市公司涉及下列事項時，證券交易所也可以根據實際情況或者中國證監會的要求，決定可轉換公司債券的停牌與復牌、轉股的暫停與恢復事宜：①作出發行新公司債券的決定;②減資、合并、分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項;③財務或信用狀況發生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息等其他事項。

　　83[單選題] 集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的(　　)等內容。

　�、�.產品特點

　�、�.盈利預期

　　Ⅲ.投資方向

　�、�.風險揭示

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司、代理推廣機構應當按照集合資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，向客戶如實披露證券公司的業務資格，全面、準確地介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特征，講解有關業務規則、計劃說明書和集合資產管理合同內容以及客戶投資集合計劃的操作方法，并充分揭示投資風險。

　　84[單選題] 《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師執業行為操作規則的規定包括(　　)。

　�、�.在作出投資建議和操作時，應注意適宜性

　�、�.合理的分析和表述

　　Ⅲ.信息披露

　�、�.保存客戶機密、資金以及證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師執業行為操作規則的規定具體包括以下幾個方面的內容：①在作出投資建議和操作時，應注意適宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客戶機密、資金以及證券等。

　　85[單選題] 投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務，不得(　　)。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　Ⅳ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;③買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑤法律、行政法規禁止的其他行為。

　　86[單選題] 證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案，客戶檔案應當包括的內容有(　　)。

　　Ⅰ.客戶和代理人的身份證明文件復印件

　　Ⅱ.證券賬戶卡復印件

　　Ⅲ.證券交易委托代理協議

　　Ⅳ.風險揭示書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案，客戶檔案應當包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協議、客戶資金存管協議、授權委托書、風險揭示書及中國證監會規定的其他信息。

　　87[單選題] 獲得CFA證書需要通過三級考試，其中，CFA一級要求掌握(　　)。

　　Ⅰ.財務分析

　�、�.宏觀/微觀經濟學

　�、�.數理統計的基本理論

　�、�.運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： CFA一級要求掌握財務分析、宏觀/微觀經濟學及數理統計的基本理論;二級要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具;三級則要求深刻理解基金管理理論并通過案例分析作出投資決策。

　　88[單選題] 下列情形不得注冊為投資主辦人的有(　　)。

　　Ⅰ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

　�、�.未通過證券從業人員年檢

　�、�.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

　�、�.已取得證券從業資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;③被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;⑥其他情形。

　　89[單選題] 證券公司從事證券自營業務的，應滿足的條件包括(　　)。

　�、�.注冊資本不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.凈資產不低于1億元人民幣

　�、�.凈資本不低于5000萬元人民幣

　�、�.凈資產不低于5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 只有經證監會批準經營證券自營業務的證券公司才能從事證券自營業務。從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬元人民幣。

　　90[單選題] 《上市公司重大資產重組管理辦法》鼓勵依法設立的(　　)等投資機構參與上市公司并購重組。

　�、�.并購基金

　�、�.股權投資基金

　�、�.創業投資基金

　�、�.產業投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第九條，鼓勵依法設立的并購基金、股權投資基金、創業投資基金、產業投資基金等投資機構參與上市公司并購重組。

　　91[單選題] 在融資融券交易操作中，證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，并計算其維持擔保比例。關于維持擔保比例，下列說法不正確的是(　　)。

　�、�.客戶維持擔保比例不得低于150%

　　Ⅱ.客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于180%

　�、�.維持擔保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券

　　Ⅳ.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，客戶維持擔保比例不得低于130%;Ⅱ項，會員可以與客戶自行約定追加擔保物后的維持擔保比例要求;Ⅲ項，維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。

　　92[單選題] CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內容涉及(　　)。

　�、�.經濟學

　　Ⅱ.股票定價與分析

　�、�.財務會計和財務報表分析

　�、�.金融衍生工具定價和分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際通用知識考試分為基礎和最終兩級，內容涉及經濟學、企業財務、財務會計和財務報表分析、股票定價與分析、固定收益證券定價與分析、金融衍生工具定價和分析及投資組合管理等領域。

　　93[單選題] 某股份有限公司申請在證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據規定需要滿足的條件有(　　)。

　�、�.股票經中國證監會核準已公開發行

　�、�.最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　Ⅲ.公開發行股份的比例達到10%以上

　�、�.公開發行的股份的比例達到25%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券法》第五十條，股份有限公司申請股票上市必須符合下列條件：①股票經中國證監會核準已公開發行。②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。⑤證券交易所要求的其他條件。

　　94[單選題] 關于首次公開發行股票招股說明書，下列表述正確的有(　　)。

　�、�.在招股說明書及其摘要披露前，任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關的信息

　�、�.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號》的規定是對招股說明書信息披露的最低要求

　�、�.保薦機構(主承銷商)應受發行人委托配合發行人編制招股說明書，并對招股說明書的內容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載，誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的責任

　�、�.招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會下發核準通知之日起計算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準發行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。

　　95[單選題] 發行人應在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括(　　)。

　　Ⅰ.設立方式

　　Ⅱ.發起人

　�、�.發行人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務

　�、�.發起人出資資產的產權變更手續辦理情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，發行人應詳細披露的改制重組情況還包括：①在改制設立發行人之前，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務;②在發行人成立之后，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務;③改制前原企業的業務流程、改制后發行人的業務流程，以及原企業和發行人業務流程間的聯系;④發行人成立以來，在生產經營方面與主要發起人的關聯關系及演變情況。

　　96[單選題] 保薦機構承諾事項部分應當包括的內容有(　　)。

　�、�.有充分理由確信發行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達意見的依據充分合理

　�、�.有充分理由確信發行人符合法律法規及中國證監會有關證券發行上市的相關規定

　�、�.有充分理由確信發行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　Ⅳ.有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務機構發表的意見不存在任何差異

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，根據《保薦辦法》第三十三條第四項，只要保薦機構有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務機構發表的意見不存在實質性差異即可。

　　97[單選題] 根據《證券發行與承銷管理辦法》，以下關于新股定價與配售的表述，正確的有(　　)。

　�、�.網下投資者被剔除的最高報價部分不得參與網下申購

　　Ⅱ.發行人和主承銷商在剔除最高報價后，根據剩余報價及申購數量協商確定發行價格

　�、�.網下投資報價后，發行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網下投資

　�、�.網下投資者在剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的，應當中止發行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅲ項，根據《證券發行與承銷管理辦法》第七條，首次公開發行股票采用詢價方式的，網下投資者報價后，發行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網下投資者擬申購總量的10%。

　　98[單選題] 證券公司存在下列(　　)情形的，不得擔任獨立財務顧問。

　�、�.持有上市公司4.01%的股份

　　Ⅱ.選派代表擔任上市公司董事

　　Ⅲ.上市公司通過協議與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%

　　Ⅳ.近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問。

　　99[單選題] 證券自營業務的范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣

　　Ⅱ.一般非上市證券的買賣

　　Ⅲ.兼并收購中的自營買賣

　�、�.證券承銷業務中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券自營業務的范圍包括：①一般上市證券的自營買賣;②一般非上市證券的買賣;③兼并收購中的自營買賣;④證券承銷業務中的自營買賣。

　　100[單選題] 在證券公司中間介紹業務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶(　　)。

　　Ⅰ.介紹業務委托關系

　�、�.解釋期貨交易流程

　�、�.承諾共擔風險

　�、�.作獲利保證

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

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