第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題。每小題1分。共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.按照《公司法》，我國公司的組織形式包括(　　)。

　　Ⅰ.合伙公司

　　Ⅱ.有限合伙公司

　　Ⅲ.有限責任公司Ⅳ.股份有限公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.依據《公司法》，下列有關股份有限公司董事在任職期間轉讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12個月內不得轉讓

　　Ⅱ.每年轉讓的股份不得超過其所持股份總數的25%

　　Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36個月內不得轉讓

　　Ⅳ.每年轉讓的股份不得超過其所持股份總數的5%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.下列關于上市公司關聯關系董事表決權的限制的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的.不得對該項決議行使表決權

　　Ⅱ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的.不得代理其他董事行使表決權

　　Ⅲ.董事會會議由超過1/3的無關聯關系董事出席即可舉行

　　Ⅳ.董事會會議所作決議須經無關聯關系董事以2/3通過

　　A.Ⅰ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　4.下列有關法人財產權的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題

　　Ⅱ.在企業改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項財產而形成的法人財產權

　　Ⅲ.公司法人財產的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎

　　Ⅳ.規范的公司能夠有效地實現出資者所有權與法人財產權的分離

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　5.以下選項中，屬于《證券發行上市保薦業務管理辦法》要求發行人聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的情況有(　　)。

　　Ⅰ.首次公開發行股票在創業板上市

　　Ⅱ.首次公開發行股票在主板上市

　　Ⅲ.上市公司發行新股

　　Ⅳ.上市公司發行可轉換公司債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.保薦機構應聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責的情況有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構的控股股東持有發行人的股份超過7%

　　Ⅱ.保薦機構的重要客戶持有發行人的股份超過7%

　　Ⅲ.保薦機構持有發行人的股份超過7%

　　Ⅳ.保薦機構的實際控制人持有發行人的股份超過7%

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列關于在主板上市公司首次公開發行的股票條件中。正確的有(　　)。

　　Ⅰ.有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的.持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算

　　Ⅱ.發行人自股份公司成立之后.持續時間應當在3年以上.但經國務院批準的除外

　　Ⅲ.發行人的注冊資本已經繳足

　　Ⅳ.發起人或者股東用作出資的資產的財產轉移手續已辦理完畢.發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.對于首次申請證券投資咨詢執業資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其(　　)錄入中國證券業執業證書管理系統.系統將自動生成系統編碼和密碼。

　　Ⅰ.姓名Ⅱ.身份證號碼

　　Ⅲ.工作單位Ⅳ.工作年限

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列關于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.招股說明書摘要內容必須忠實于招股說明書全文.不得出現與全文相矛盾之處

　　Ⅱ.招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規格)

　　Ⅲ.招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字，貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位

　　Ⅳ.在中國證監會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標準小5號字.最小行距為0。35毫米

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.下列各項中，有關普通合伙企業在存續期間合伙人將其在合伙企業中財產份額轉讓的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.向其中一方合伙人轉讓時.無需通知.也無需征得其他合伙人的同意

　　Ⅱ.向其中一方合伙人轉讓時，無需征得其他合伙人的同意.但應通知其他合伙人

　　Ⅲ.向合伙人以外的人轉讓時，應通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意

　　Ⅳ.向合伙人以外的人轉讓時.除合伙協議另有約定外，應征得其他合伙人的一致同意

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　11.可轉換債券的初始轉股價格因公司(　　)進行調整。

　　Ⅰ.送紅股Ⅱ.增發新股

　　Ⅲ.配股Ⅳ.提高轉股價格

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.投資者教育應具體重點突出的內容包括(　　)。

　　Ⅰ.要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則.真正明白“股市有風險.入市須謹慎”的警示

　　Ⅱ.證券公司在進行產品和業務推介時。應當清楚說明不同產品和業務的區別，使投資者充分認識不同產品和業務的風險特征

　　Ⅲ.要從開戶環節著手風險揭示，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險.并由客戶在風險揭示書上簽字確認

　　Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項

　　V.暗示客戶證券的收益率，弱化風險的介紹

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣV

　　C.ⅠⅢV

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.下列關于財務顧問主辦人應當具備的條件說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.具有證券從業資格

　　Ⅱ.最近12個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近24個月未因執業行為違法違規受到處罰

　　Ⅳ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　14.下列關于上市公司發行新股時保薦機構的內核小組的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.內核小組通常由7至15名專業人士組成

　　Ⅱ.公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常不能成為內核小組成員

　　Ⅲ.內核小組成員中應當有熟悉法律、財務的專業人員

　　Ⅳ.內核小組人員要保持獨立性和穩定性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　15.保薦機構(主承銷商)應當在內核程序結束后作出是否推薦發行的決定。決定推薦發行的。應當出具(　　)。

　　Ⅰ.發行保薦書Ⅱ.發行保薦工作報告

　　Ⅲ.發行保薦報告書Ⅳ.發行保薦工作說明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　16.在上市公司非公開發行證券申請文件的目錄中，保薦人和律師應當出具的文件有(　　)。

　　Ⅰ.證券發行保薦書Ⅱ.盡職調查報告

　　Ⅲ.法律意見書Ⅳ.工作報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.如果最近3年的財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應對發行人無重大影響或影響已經消除，違反(　　)的事項應已糾正。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性

　　Ⅲ.一貫性Ⅳ.公允性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.證券公司債券的發行人可聘請(　　)擔任債權代理人。

　　Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律師事務所

　　Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.托管銀行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　19.下列關于資產支持證券的信息披露的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.受托機構應在資產支持證券發行前的第10個工作日，向投資者披露發行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單

　　Ⅱ.分期發行資產支持證券的.其第1期的信息披露按分期發行資產支持證券第1款的有關規定執行

　　Ⅲ.分期發行資產支持證券的.自第2期起，受托機構只在每期資產支持證券發行前第3個工作日披露補充發行說明書

　　Ⅳ.資產支持證券受托機構的信息披露應通過中國貨幣網、中國債券信息網以及中國人民銀行規定的其他方式進行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　20.投資者作為委托人，必須履行的法律義務有(　　)。

　　1.如實填寫開戶申請書和委托單.并接受經紀商的審核

　　Ⅱ.繳存交易結算資金

　　Ⅲ.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交.至少應該部分成交

　　Ⅳ.委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　21.下列情況中，需要提交并購重組委員會審核的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司出售資產的總額和購買資產的總額占其最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例均達到70%以上

　　Ⅱ.上市公司出售全部經營性資產.同時購買其他資產

　　Ⅲ.中國證監會在審核中認為需要提交并購重組委員會審核的其他情況

　　Ⅳ.上市公司出售固定資產

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　22.關于“上市公司的財務狀況良好”，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.會計基礎工作規范.嚴格遵循國家統一會計制度的規定

　　Ⅱ.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　Ⅲ.資產質量良好.不良資產不足以對公司財務狀況造成重大不利影響

　　Ⅳ.最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的10%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　23.下列屬于股權融資的有(　　)。

　　Ⅰ.配股Ⅱ.增發新股

　　Ⅲ.股權分配中送紅股Ⅳ.發行債券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.有下列(　　)情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構。

　　Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬元

　　Ⅱ.公司治理結構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執行•

　　Ⅲ.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.股份有限公司的發起人不得以(　　)等作價出資。

　　Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.勞務

　　Ⅲ.商譽Ⅳ.土地使用權

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.投資者通過(　　)認購上市開放式基金的.必須按照金額進行認購。

　　Ⅰ.證券交易所系統Ⅱ.中國結算公司結算系統

　　Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機構

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　27.下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權審議批準的有(　　)。

　　Ⅰ.單筆擔保額超過最近3期經審計凈資產10%的擔保

　　Ⅱ.對股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保

　　Ⅲ.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計總資產的20%以上提供的任何擔保

　　Ⅳ.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　28.發行保薦書的必備內容包括(　　)。

　　Ⅰ.本次證券發行基本情況Ⅱ.保薦機構承諾事項

　　Ⅲ.與保薦過程相關的其他內容Ⅳ.對本次證券發行的推薦意見

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列關于向原股東配股的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數量

　　Ⅱ.擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%

　　Ⅲ.采用代銷或包銷方式發行

　　Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%的.發行人應當按照發

　　行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　30.根據《證券法》第13條的有關規定，上市公司公開發行新股，必須具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構

　　Ⅱ.具備持續盈利能力.財務狀況良好

　　Ⅲ.公司在最近3年內財務會計文件無虛假記載.無其他重大違法行為

　　Ⅳ.中國證監會規定的其他條件

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.下列關于可轉換公司債券發行的凈資產要求中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產不低于人民幣5000萬元

　　Ⅱ.有限責任公司的凈資產不低于人民幣8000萬元

　　Ⅲ.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司.最近1期期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　Ⅳ.發行可轉換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.下列選項中，不屬于申請證券評級業務所須具備的條件的有(　　)。

　　Ⅰ.實收資本與凈資產不少于人民幣1 500萬元

　　Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經營受到行政處罰

　　Ⅲ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

　　Ⅳ.具有證券從業資格的評級從業人員不少于15人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.國際推介的主要內容應當包括(　　)。

　　1.發行人及相關專業機構的宣講推介

　　Ⅱ.傳播有關的聲像及文字資料

　　Ⅲ.向機構投資者發送預訂邀請文件

　　Ⅳ.發布法律允許的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　34.根據《上市公司信息披露管理辦法》的規定，董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取的監管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.責令改正Ⅱ.監管談話

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.認定為不適當人選

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.擬發行上市的公司改組應遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.突出公司主營業務.形成核心競爭力和持續發展的能力

　　Ⅱ.按照《上市公司治理準則》要求獨立經營，運作規范

　　Ⅲ.有效避免同業競爭.減少和規范關聯交易

　　Ⅳ.先發行上市.后改制運行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　36.收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應當披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖

　　Ⅱ.未來12個月內對上市公司資產、人員、業務、組織結構、公司章程等進行調整的后續計劃

　　Ⅲ.前24個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

　　Ⅳ.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.詢價對象有下列(　　)情形之一的，中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除。

　　Ⅰ.不再符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件

　　Ⅱ.最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話3次以上

　　Ⅲ.未按時提交年度總結報告

　　Ⅳ.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　38.下列關于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.有限責任公司變更為股份有限公司的。應當符合有限責任公司的設立條件

　　Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責任公司.有限責任公司不能變更為股份有限公司

　　Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務由變更后的公司繼承

　　Ⅳ.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責任公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　39.下列關于上市公司董事會秘書的表述。正確的有(　　)。

　　Ⅰ.董事會秘書由經理提名.經董事會聘任或解聘

　　Ⅱ.董事會秘書是公司高級管理人員

　　Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書

　　Ⅳ.公司財務負責人可以兼任董事會秘書

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　40.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。

　　Ⅰ.承銷未經核準的證券

　　Ⅱ.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票

　　Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　Ⅳ.在承銷過程中不按規定披露信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　41.中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管.主要監管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司向監管機構的報告制度

　　Ⅱ.信息披露

　　Ⅲ.檢查制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅡⅢ

　　42.根據相關制度規定.首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。詢價分為(　　)兩個階段。

　　Ⅰ.定價Ⅱ.初步詢價

　　Ⅲ.競價Ⅳ.累計投標詢價

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　43.關于公司法對轉投資的限制，下列說法中，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.公司可以向任何其他企業投資

　　Ⅱ.除法律另有規定外.公司不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人

　　Ⅲ.公司不能向其他合伙企業投資

　　Ⅳ.公司向其他企業的投資不得超過公司凈資產的50%

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　44.下列關于自營業務中如何在禁止內幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.加強員工的內部管理.嚴禁證券從業人員買賣股票

　　Ⅱ.嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業服務的人員不打聽內幕信息

　　Ⅲ.為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離

　　Ⅳ.在思想上提高認識.自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　45.主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告.包括(　　)。

　　Ⅰ.在掛牌前發布推薦報告

　　Ⅱ.向協會提交的推薦報告

　　Ⅲ.在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項做出決議后的5個工作日內發布分析報告

　　Ⅳ.經會計師事務所所審計的年度報告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　46.根據《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的有關規定，證券公司從事資產管理業務，應當具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　　Ⅲ.最近1年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　　Ⅳ.經中國證監會核定為創新類證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　47.關于證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.集合資產管理計劃推廣期問的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支

　　Ⅱ.集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產

　　Ⅲ.證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的.應當通過專用交易單元進行

　　Ⅳ.證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　48.定向資產管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規和中國證監會規定允許客戶投資的范圍。并應當與(　　)相匹配。

　　Ⅰ.客戶的風險認知Ⅱ.客戶的承受能力

　　Ⅲ.證券公司的投資經驗Ⅳ.證券公司的風險控制水平

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　49.中國證券登記結算有限責任公司在結算系統中設立(　　)用于完成與結算參與人資金和證券的交收。

　　Ⅰ.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶

　　Ⅲ.交收擔保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　50.《上市公司重大資產重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經營活動之外購買、出售資產或者通過其他方式進行資產交易達到規定的比例，導致上市公司的主營業務、資產、收入發生重大變化的資產交易行為。“通過其他方式進行資產交易”包括(　　)。

　　Ⅰ.與他人新設企業、對已設立的企業增資或者減資

　　Ⅱ.受托經營、租賃其他企業資產或者將經營性資產委托他人經營、租賃

　　Ⅲ.接受附義務的資產贈與或者對外捐贈資產

　　Ⅳ.中國證監會根據誠實原則認定的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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