參考答案及解析

　　一、選擇題

　　1.【答案】B。

　　2.【答案】C。

　　3.【答案】C。解析：《證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發行、交易、管理、托管等活動。

　　4.【答案】D。解析：《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規。

　　5.【答案】B。解析：非法發行股票和公司、企業債券罪是指未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　6.【答案】B。解析：根據《中華人民共和國刑法》規定，操縱證券交易價格屬于操縱證券市場罪。

　　7.【答案】A。

　　8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。

　　9.【答案】C。解析：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　10.【答案】C。解析：初步詢價結束后，公開發行股票在4億股以下，參與報價的詢價對象不足20家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人及其主承銷商不得確定發行價格并應中止發行。

　　11.【答案】A。解析：B項，最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。C項.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據，是對于增發的規定。D項，應當是：現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《公司法》第148條、第149條規定的行為.且最近36個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近12個月內未受到過證券交易所的公

　　開譴責。

　　12.【答案】A。

　　13.【答案】B。解析：采用發起設立方式的，發起人繳付全部出資后，應當召開全體發起人大會，選舉董事會和監事會成員.并通過公司章程草案。

　　14.【答案】B。解析：2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發行監管方面明確了公開發行和非公開發行的界限：規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督;肯定了證券發行、上市保薦制度，進一步發揮中介機構的市場服務職能：將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監管職能。

　　15.【答案】A。

　　16.【答案】C。解析：我國《公司法》規定，發起人須有超過1/2的發起人在中國有住所。

　　17.【答案】C。解析：招股說明書摘要應盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準確披露發行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。

　　18.【答案】A。

　　19.【答案】D。解析：公司發行股票前，發行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發行人律師、會計師應就公司在通過發審會審核后是否發生重大事項分別出具專業意見。

　　20.【答案】D。解析：發行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。發行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發行公告.對發行方案進行詳細說明。

　　21.【答案】C。解析：可轉換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。

　　22.【答案】C。解析：1998年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，以后國家就不再確定發行額度.發行申請人需要由主承銷商推薦，由發行審核委員會審核，中國證監會核準。

　　23.【答案】D。解析：高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

　　24.【答案】C。解析：對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發行人可向證券交易所設立的復核機構申請復核。

　　25.【答案IC。解析：證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據《證券法》的規定.其累計發行的債券總額不得超過公司凈資產額的40%。

　　26.【答案】C。

　　27.【答案】C。解析：收購人依照規定報送符合中國證監會規定的要約收購報告書及其他相關文件(“其他相關文件，，與協議收購中向中國證監會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。

　　28.【答案】B。

　　29.【答案】B。解析：股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為本公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。公司全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足。

　　30.【答案】A。解析：公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起10日內注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應當在6個月內轉讓或者注銷。

　　31.【答案】A。

　　32.【答案】C。解析：《證券發行與承銷管理辦法》第13條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。

　　33-【答案】C。解析：股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權：監事會為經營規模較大的有限公司的常設監督機關，專司監督職能。

　　34.【答案】B。

　　35.【答案】D。解析：根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。

　　36.【答案】B。

　　37.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。招股說明書引用的財務報表在其最近1期截止日后6 個月內有效，特別情況下發行人可申請適當延長，但至多不超過1個月。

　　38.【答案】A。解析：合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。

　　39.【答案】A。解析：基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

　　40.【答案】A。

　　41.【答案】C。

　　42.【答案】B。解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統內進行競價交易，其登記業務同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結算有限責任公司辦理。

　　43.【答案】A。解析：當高級管理人員擅離職守時，中國證監會可以建議任職機構免除其職務，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔任高級管理人員。

　　44.【答案】C。解析：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

　　45.【答案】B。解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：承銷未經核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　46.【答案】A。解析：1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。

　　47.【答案】A。

　　48.【答案】B。解析：財務顧問應當自持續督導工作結束后10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“持續上市總結報告書”.

　　49.【答案】B。解析：根據《證券公司管理辦法》的規定，投資銀行部門應當遵循內部“防火墻”的原則，建立有關隔離制度。

　　50.【答案】A。解析：承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設2—3家副主承銷商。

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