第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由(　　)復核。

　　A.中國證監會

　　B.基金發起人

　　C.證券交易所

　　D.基金托管人

　　2.(　　)應保證基金年度報告內容的真實性、準確性與完整性，并就其保證承擔個別及連帶責任。

　　A.基金管理公司的董事會及董事

　　B.基金管理公司的監事會及監事

　　C.基金管理公司總經理

　　D.基金管理公司風險控制委員會

　　3.以下不屬于基金年度報告披露的持有人信息主要是(　　)。

　　A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B.機構投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶數、戶均持有基金份額

　　D.個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　4.我國基金市場的監管主體是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　5.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的(　　)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　6.初次進行H股時須進行(　　).這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現都有積極的意義。

　　A.國內路演

　　B.國外路演

　　C.國際路演

　　D.國內國外同時路演

　　7.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內幕信息買賣證券謀取私利的行為。

　　A.后臺交易

　　B.內幕交易

　　C.違規交易

　　D.暗箱交易

　　8.在基金管理公司中主要由(　　)承擔基金的投資運作職責。

　　A.投資決策委員會

　　B.主管投資的副總經理

　　C.投資管理人員

　　D.基金經理

　　9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　10.期貨交易所違反規定收取保證金的.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分.處(　　)罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　11.誠信信息中獎勵信息的效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　12.下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則。明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經營.不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定。指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員的業務資格的業務人員從事介紹業務

　　13.證券公司代銷金融產品時，下列行為被允許的是(　　)。

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

　　B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　　C.使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶進行合規操作

　　D.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責是(　　)。

　　A.復核信息披露文件。并對其真實性、準確性和完整性負責

　　B.編制月報、基金公告等各類臨時報告

　　C.復核信息披露文件.維護基金當事人尤其基金份額持有人的權益

　　D.編制季報、年報等各類定期報告

　　15.在中國，(　　)承擔基金行業的自律管理職責。

　　A.證監會

　　B.證券投資基金業協會

　　C.基金公司會員部

　　D.證券交易所

　　16.根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　17.基金評價機構應加入(　　)，并由其依法對基金評價業務活動進行自律管理。

　　A.基金行業協會

　　B.中國證監會

　　C.中國證監會派出機構

　　D.工會

　　18.收購要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　19.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　20.在基金整個運作過程中，起核心作用的是(　　)。

　　A.中國證監會基金部

　　B.基金托管人

　　C.中國證券業協會基金業委員會

　　D.基金管理人

　　21.有限責任公司的業務執行機關是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.理事會

　　22.基金管理人的權利不包括(　　)。

　　A.運作和管理基金資產

　　B.保管基金資產

　　C.代表基金行使股東權利

　　D.獲取基金管理人報酬

　　23.下列不屬于基金份額持有人義務的是(　　)。

　　A.保管基金資產

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認購款項及規定費用

　　D.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　24.下列選項中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　25.企業短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過(　　)的有價證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　26.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　27.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定.情節嚴重的.可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　28.下列各項不屬于股東大會職權的是(　　)。

　　A.制定公司利潤分配方案

　　B.對發行公司債券作出決議

　　C.修改公司章程

　　D.審議公司財務決算方案

　　29.股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　30.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是(　　)。

　　A.證券交易所的從業人員

　　B.期貨經紀公司的從業人員

　　C.證券業協會的工作人員

　　D.自然人

　　31.依照《公司法》規定，有限責任公司最多由(　　)個股東共同出資設立。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　32.股東大會是股份公司的權力機構，由(　　)組成。

　　A.持股5%以上的股東

　　B.全體股東

　　C.全體員工

　　D.公司高級管理人員

　　33.報據我國政府對WTO的承諾.允許外國機構設立合營公司.從事國內證券投資基金管理業務，加入后三年內外資比例不超過(　　)。

　　A.33%

　　B.49%

　　C.50%

　　D.25%

　　34.基金管理人必須按規定對基金凈資產進行估值，出現下列(　　)情況時，基金也無權暫停估值。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節假日

　　B.出現巨額贖回的情形

　　C.出現其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準確評估基金的凈資產

　　D.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數

　　35.在資產證券化交易中，服務人負責對資產池中的現金流進行日常管理，通常可由(　　)兼任。

　　A.存管機構

　　B.特定目的受托人

　　C.承銷人

　　D.發起人

　　36.我國基金管理公司全部為(　　)。

　　A.有限責任公司

　　B.股份有限公司

　　C.股份公司

　　D.合伙公司

　　37.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是(　　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現刑罰執行完畢已經5年

　　B.乙公司凈資產占實收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經到期.至今不能清償

　　D.丁公司負債達到凈資產的75%

　　38.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定，發行人最近一期期末凈資產不少于(　　)萬元。且不存在未彌補虧損。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　39.自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發行申請，中國證監會發行監管部將在發行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的(　　)個工作日內在網上公開股說明書(申報稿)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　40.根據我國《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的最高權力機構是(　　)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監察委員會

　　D.董事會

　　41.招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發行人可采用(　　)的方法，對各相關部分的內容進行適當的技術處理，以避免重復，保持文字簡潔。

　　A.相互例證

　　B.縮略簡寫

　　C.相互引證

　　D.設置代碼

　　42.信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當競爭

　　C.虛假記載

　　D.誤導性陳述

　　43.股東大會作出特別決議，應當由出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　44.保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與(　　)之間建立索引關系。

　　A.盡職調查報告

　　B.發行保薦書

　　C.發行保薦工作報告

　　D.工作底稿

　　45.在我國，基金監管的首要目標是(　　)。

　　A.保證市場的公平、效率和透明

　　B.保護投資者利益

　　C.保證市場的公開、公平和公正

　　D.推動基金業的發展

　　46.關于基金管理公司股權處置.下列說法正確的是(　　)。

　　A.股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執行措施期間，中國證監會可以照常受理設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請

　　B.出讓基金管理公司股權未滿4年的機構.中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請

　　C.持有基金公司股權未滿1年的股東.不得將所持股份出讓

　　D.其他三項說法都不對

　　47.下列關于分公司的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動

　　D.承擔法律后果

　　48.依照《證券投資基金法》的規定，提前終止基金合同，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　49.根據《證券法》規定，證券公司設立分支機構，必須經(　　)批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.當地政府

　　C.財政部

　　D.國務院證券監督管理機構

　　50.下列關于母公司與子公司法律關系的判斷中，錯誤的是(　　)。

　　A.一個公司只有擁有另一個公司50%以上的股份時.才具有母子公司關系

　　B.兩公司問是否具有母子公司關系.應以母公司對子公司是否有實際控制能力為標準

　　C.母公司和子公司是兩個完全獨立的法人

　　D.母公司如果濫用控制權損害了子公司少數股東和債權人利益的.會導致子公司人格被否認.母公司對子公司的債務承擔責任

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