第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題。每小題1分。共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.監管機構對投資銀行業務的非現場檢查包括證券公司向(　　)報送年度報告。

　�、�.中國證券業協會Ⅱ.證券交易所

　�、�.中國證券登記結算公司Ⅳ.中國證監會

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.下列人員不得擔任上市公司獨立董事的是(　　)。

　　Ⅰ.在上市公司或者附屬企業任職的人員

　�、�.直接或者間接持有上市公司已發行股份1%以上的股東

　�、�.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢的人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列情況中(　　)的，應當終止保薦協議。

　　Ⅰ.保薦機構被暫停資格6個月

　�、�.發行人因再次申請發行新股另行解聘保薦機構

　�、�.保薦代表人被中國證監會撤銷資格

　�、�.保薦機構被中國證監會撤銷資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　4.發行人股票發行前.證監會審核員應要求(　　)對公司在通過發審會審核后是否發生重大事項分別出具專業意見。

　　Ⅰ.發行人律師Ⅱ.保薦機構

　�、�.發行人會計師Ⅳ.發行人住所地證監局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.超額配售選擇權的實施應當遵守(　　)的規定。

　�、�.中國證監會Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.證券登記結算機構Ⅳ.中國證券業協會

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.下列各項中，屬于股份登記的有(　　)。

　�、�.配股登記Ⅱ.送股登記

　�、�.增發新股登記Ⅳ.首次公開發行登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.網上競價發行具有(　　)優點。

　　Ⅰ.經濟性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.股票上市交易后.如果發現不符合上市條件或其他原因.可以(　　)。

　�、�.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

　�、�.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列各項中。屬于證券經紀商權利的有(　　)。

　�、�.決定證券買入賣出的時間和價格

　　Ⅱ.按規定收取服務費用.如交易傭金

　�、�.堅持為客戶保密制度

　�、�.拒絕接受不符合規定的委托要求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　10.股份掛牌后.掛牌公司至少應當披露(　　)。

　　Ⅰ.股份報價轉讓說明書Ⅱ.臨時報告

　�、�.年度報告Ⅳ.半年度報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　11.上市公司與交易對方就重大資產重組事宜進行初步磋商時.應當(　　)。

　�、�.制定嚴格有效的保密制度

　�、�.限定相關敏感信息的知悉范圍

　�、�.采取必要且充分的保密措施

　�、�.設置僅雙方知悉的密碼保護

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　12.下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監管制度的有(　　)。

　�、�.問責制度Ⅱ.違規處罰

　　Ⅲ.舉報監督機制Ⅳ.輿論監督機制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.股票、封閉式基金競價交易出現(　　)情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部的名稱及其累計買入、賣出金額。

　�、�.連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

　�、�.ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

　�、�.連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍.并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%的

　�、�.證券交易所或中國證監會認定屬于異常波動的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.股票上市發行人應披露股票上市的相關信息，其中包括(　　)。

　　Ⅰ.上市地點Ⅱ.上市時間

　�、�.總股本Ⅳ.股票登記機構

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的(　　)等各環節所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監管機構查詢。

　�、�.報告Ⅱ.傳遞

　�、�.編制與審核Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.以下符合《證券業從業人員資格管理辦法》中“所稱機構”的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機構

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構Ⅳ.財務公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　17.信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監會可以采取以下(　　)監管措施。

　　Ⅰ.責令改正Ⅱ.出具警示函

　�、�.將其違規情況記入檔案并公布Ⅳ.認定為不適當人選

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.上市公司公開發行新股包括(　　)。

　�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　　Ⅲ.向特定對象發行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　19.證券公司應向(　　)報送年度報告。

　�、�.中國證監會Ⅱ.公司住所地的中國證監會派出機構

　　Ⅲ.中國證券業協會Ⅳ.中國證券登記結算公司‘

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.上市公司增發新股過程的信息披露包括(　　)。

　�、�.發行公告Ⅱ.招股意向書

　�、�.路演公告Ⅳ.上市公告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　21.下列有關短期融資券發行注冊的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.中國銀行間市場交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　　Ⅱ.中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊

　�、�.企業注冊有效期內需要變更主承銷商的應重新注冊

　�、�.企業注冊有效期內可一次發行或分期發行短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　22.關聯交易的行為包括(　　)。

　�、�.合作開發項目Ⅱ.擔保

　　Ⅲ.代理Ⅳ.租賃

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.對于首次公開發行股票申請文件中需要發行人律師鑒證的文件.發行人律師應做到(　　)。

　　Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

　�、�.律師事務所在該文件首頁加蓋公章

　�、�.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　　Ⅳ.律師事務所在該文件第××頁至第××頁側面以公章蓋騎縫章

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列業務中，屬于保薦機構應當承擔的保薦業務有(　　)。

　�、�.推薦發行Ⅱ.盡職調查

　�、�.推薦上市Ⅳ.持續督導

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.首次公開發行股票的公司在網上直播推介活動的公告內容包括(　　)。

　　Ⅰ.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動時間

　�、�.推介活動出席人員名單Ⅳ.網站名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.以下關于證券從業人員的監督管理的說法正確的是(　　)。

　�、�.取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的。由協會注銷其執業證書;重新執業的.應當參加協會組織的執業培訓。并重新申請執業證書

　�、�.機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務

　　Ⅲ.從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定.受到聘用機構處分的。該機構應當在處分后十日內向協會報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ

　　D.ⅠⅡ

　　27.上市保薦書應當包括的內容有(　　)。

　�、�.發行股票的公司概況

　�、�.申請上市的股票的發行情況

　�、�.保薦機構是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

　�、�.保薦機構和保薦代表人的聯系地址、電話和其他通訊方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　28.以下選項中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有(　　)。

　�、�.本次發行前的總股本、本次發行的股份，以及本次發行的股份占發行后總股本的比例

　�、�.前20名股東

　　Ⅲ.前15名自然人股東及其在發行人處擔任的職務

　　Ⅳ.股東中的戰略投資者持股及其簡況

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　29.特別風險提示并不保證揭示本次發行的全部投資風險，投資者應當根據(　　)獨立作出是否參與發行申購的決定。

　�、�.自身經濟實力Ⅱ.投資經驗

　　Ⅲ.風險承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　30.發行人及其主承銷商在推介過程中不得(　　)。

　�、�.干擾詢價對象正常報價和申購

　�、�.披露招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息

　�、�.推介資料有虛假記載、誤導性陳述

　　Ⅳ.推介資料有重大遺漏

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　31.主承銷商行使超額配售選擇權時.應當在中國證監會制定報刊上披露的情況包括(　　)。

　　Ⅰ.發行人本次發行股份總量

　�、�.從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　�、�.發行人本次籌資總金額

　　Ⅳ.行使超額配售選擇權而發行的新股數：如未行使，應當說明原因

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　32.上市公司申報發行可轉換公司債券.股東大會應對(　　)作出決議。

　　Ⅰ.轉股期Ⅱ.發行數量

　　Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉股價格的確定和修正

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.申請發行可交換債券的公司應當具備的條件有(　　)。

　�、�.公司最近1期期末的凈資產額不少于人民幣3億元

　�、�.公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

　　Ⅲ.當次債券發行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當此發行的公司債券的擔保物

　　Ⅳ.公司組織機構健全.運行良好.內部控制制度不存在重大缺陷

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　34.保薦制度主要包括(　　)。

　�、�.建立獨立董事制度

　　Ⅱ.明確保薦期限

　　Ⅲ.確立保薦責任

　�、�.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.公開發行企業債券必須符合的規定有(　　)。

　�、�.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　　Ⅱ.累計債券余額不超過發行人凈資產的40%

　�、�.債券的利率由企業根據市場情況確定.但不得超過國務院限定的利率水平

　�、�.已發行的企業債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　36.下列關于境內上市外資股發行準備過程中。關于選聘承銷商的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公司可以聘請國外證券公司擔任國際協調人

　　Ⅱ.公司應當委托經中國證監會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一

　　Ⅲ.公司可以聘請境內證券公司擔任國際協調人

　　Ⅳ.公司應當委托經中國證監會認可的境外證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.境內上市外資股發行準備過程中，需要聘請的法律顧問包括(　　)。

　　Ⅰ.中國境內的企業法律顧問Ⅱ.中國境內的承銷商法律顧問

　　Ⅲ.中國境外的企業法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.上市公司所屬企業申請境外上市時，董事會應當表決的事項有(　　)。

　�、�.境外上市是否符合中國證監會規定

　　Ⅱ.境外上市方案

　�、�.境外上市計劃

　�、�.上市公司維持獨立上市地位承諾及持續盈利能力的說明與前景

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　39.下列關于協議收購時收購人應當向中國證監會提交的文件的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人最近三年未變更的說明

　�、�.中國公民的身份證明，或者在中國境內登記注冊的法人、其他組織的證明文件

　�、�.收購人及其關聯方與被收購公司存在同業競爭、關聯交易的.應提供避免同業競爭等利益沖突、保持被收購公司經營獨立性的說明

　�、�.收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或實際控制人的.應當提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的情況說明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　40.個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的.應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有證券從業資格

　�、�.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷

　�、�.未負有數額較大到期未清償的債務

　�、�.最近36個月無違反誠信的不良記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　41.上市公司全體(　　)應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　�、�.董事Ⅱ.核心技術人員

　�、�.監事Ⅳ.高級管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　42.境內上市外資股的投資主體為(　　)。

　�、�.外國的自然人、法人和其他組織

　�、�.定居在國外的中國公民

　　Ⅲ.中國港、澳、臺地區的自然人

　�、�.擁有外匯的境內居民

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　43.新股發行中，董事會應當就(　　)作出決議。并提請股東大會批準。

　�、�.新股發行的方案

　�、�.本次募集資金使用的可行性報告

　　Ⅲ.前次募集資金使用的報告

　　Ⅳ.其他必須明確的事項

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(　　)。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　�、�.公司治理結構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執行

　�、�.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰

　�、�.從業人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　45.下列表述中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發行的保薦機構可以是2家

　�、�.證券發行的主承銷商可以是2家

　�、�.證券發行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司

　　Ⅳ.同次發行的證券.其發行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　46.個人申請保薦代表人資格應當具備的條件有(　　)。

　�、�.具有2年以上保薦相關業務經歷

　　Ⅱ.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　Ⅲ.誠實守信.品行良好.無不良誠信記錄.最近3年未受到中國證監會的行政處罰

　　Ⅳ.最近2年內在境內證券發行項目(首次公開發行股票并上市，上市公司發行新股、可轉換公司債券及中國證監會認定的其他情形)中擔任過項目協辦人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　47.下列關于股份有限公司股東大會決議的論述中，正確的有(　　)。

　�、�.股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權，但是公司章程另有規定的除外

　　Ⅱ.公司持有的本公司股份沒有表決權

　�、�.股東大會決議分為普通決議和特別決議

　　Ⅳ.上市公司股東大會決議經證券交易所批準后方生效

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　48.關于首次公開發行股票招股說明書，下列表述正確的有(　　)。

　�、�.在招股說明書及其摘要披露前.任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關的信息

　�、�.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號》的規定是對招股說明書信息披露的最低要求

　�、�.保薦人(主承銷商)應受發行人委托配合發行人編制招股說明書.并對招股說明書的內容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的責任

　�、�.招股說明書的有效期為6個月.自中國證監會下發核準通知之日起計算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.證券發行上市保薦業務工作底稿的第一部分為保薦機構盡職調查文件，其中包括(　　)。

　�、�.發行人基本情況調查

　�、�.訪談提綱記錄

　�、�.上市申請文件及證券登記公司文件

　�、�.同業競爭與關聯交易調查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　50.下列關于在深圳證券交易所上網發行資金申購流程的選項中，正確的有(　　)。

　�、�.T日投資者申購

　�、�.T+1日組織搖號抽簽。公布中簽結果

　�、�.T+2日資金凍結、驗資及配號

　�、�.T+3日資金解凍

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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