二、組合型選擇題

　　1.【答案】A。解析：證券公司應向中國證監會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業協會報送年度報告。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：公司發行股票前，發行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發行人律師、會計師應就公司在通過發審會審核后是否發生重大事項分別出具專業意見.

　　5.【答案】D。解析：超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監會、證券交易所和證券登記結算機構的規定。

　　6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　9.【答案】D。解析：證券經紀商權利：有拒絕接受不符合規定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規章制度的規定;有按規定收取服務費用的權利，如收取交易傭金等;對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利。

　　10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。

　　11.【答案】D。解析：上市公司與交易對方就重大資產重組事宜進行初步磋商時，應當立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關敏感信息的知悉范圍。

　　12.【答案】C。解析：有關制度包括：問責制度;違規處罰;舉報監督機制。

　　13.【答案】D。解析：1應為連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達至1J±20%的。

　　14.【答案】A。解析：發行人應披露的內容包括：上市地點、上市時間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發行股票增加的股份、發行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機構、上市保薦機構等。

　　15.【答案】D。解析：內幕信息登記與備案要求公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監管機構查詢。所以本題選D選項。

　　16.【答案】A。解析：機構是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;(3)證券投資咨詢機構;(4)證券資信評估機構;(5)中國證券監督管理委員會規定的其他從事證券業務的機構。

　　17.【答案】C。解析：中國證監會可以采取的監管措施有：(1)責令改正;(2)監管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規行為登記誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選;(6)依法可以采取的其他監管措施。

　　18.【答案】A。解析：上市公司發行新股，可以公開發行，也可以非公開發行。其中上市公司公開發行新股是指上市公司向不特定對象發行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

　　19.【答案】A。

　　20.【答案】C。解析：增發新股過程中的信息批露，是指發行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監會指定報刊向社會公眾發布的有關發行，定價及上市情況的各項公告，一般包括《招股意向書》《網上、網下發行公告》《網上或網下路演公告》《發行提示性公告》《網上、網下詢價公告》《發行結果公告》以及《上市公告書》。

　　21.【答案】C。解析：交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。

　　22.【答案】A。解析：關聯交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產;兼并或合并法人;出讓與受讓股權;提供或接受勞務;代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進行的委托經營等;提供資金或資源;協議或非協議許可;擔保;合作研究與開發或技術項目的轉移;向關聯方人士支付報酬：合作投資設立企業;合作開發項目;其他對發行人有影響的重大交易.

　　23.【答案】A。

　　24.【答案】D。解析：保薦業務包括：(1)盡職調查;(2)推薦發行和推薦上市;(3)配合中國證監會審查;(4)持續督導。

　　25.【答案】D。解析：網上直播推介活動的公告內容至少應包括網站名稱、推介活動出席人員名單、時間。

　　26.【答案】A。解析：以上都是《證券業從業人員資格管理辦法》第13～19條對證券從業人員監督管理的規定。

　　27.【答案】A。

　　28.【答案】C。解析：Ⅱ應當是前10名股東;Ⅲ應當是前10名自然人股東及其在發行人處擔任的職務。

　　29.【答案】B。解析：發行人、保薦機構(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊含的各項風險，根據自身經濟實力、投資經驗、風險和心理承受能力獨立作出是否參與本次發行申購的決定。

　　30.【答案】C。解析：發行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導投資者，不得干擾詢價對象正常報價和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　31.【答案】A。解析：在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監會指定報刊披露以下有關超額配售選擇權的行使情況：因行使超額配售選擇權而發行的新股數，如未行使.應當說明原因;從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格;發行人本次發行股份總量：發行人本次籌資總金額。

　　32.【答案】A。解析：股東大會就發行可轉換公司債券作出的決定，至少應當包括下列事項：(1)本次發行的種類和數量;(2)發行方式、發行對象及向原股東配售的安排;(3)定價方式或價格區間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對董事會辦理本次發行具體事宜的授權;(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔保事項;(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉股期;(13)轉股價格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項。

　　33.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ項所列條件外，申請發行可交換債券的公司還應當具備的條件有：申請人應當符合《證券法》《公司法》規定的有限責任公司或者股份有限公司;當次債券發行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當次發行的公司債券的擔保物;經資信評級機構評級，債券信用級別良好;不存在《公司債券發行試點辦法》第八條規定的不得發行公司債券的情形。

　　34.【答案】D。

　　35.【答案】C。

　　36.【答案】A。解析：按照《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》，公司發行境內上市外資股，應當委托經中國證監會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請國外證券公司擔任國際協調人。主承銷商和國際協調人共同負責向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協調聯絡、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續服務等。

　　37.【答案】D。解析：一般發行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據發行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問.

　　38.【答案】B。解析：境內上市公司所屬企業到境外上市。其董事會應當就以下事項作出決議并提請股東大會批準：(1)境外上市是否符合中國證監會的規定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨立上市地位承諾及持續盈利能力的說明與前景。

　　39.【答案】C。解析：I應當是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實際控制人最近兩年未變更的說明：Ⅳ應當是收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或實際控制人的，應當提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的情況說明。

　　40.【答案】A。解析：個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，應當具有證券從業資格、取得執業資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷;(2)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(3)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;(4)未負有數額較大到期未清償的債務;(5)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(6)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;(7)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰;(8)中國證監會規定的其他條件。

　　41.【答案】C。解析：上市公司全體董事、監事、高級管理人員應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　　42.【答案】A。解析：境內上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內居民;中國證監會認定的其他投資人。

　　43.【答案】D。解析：上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發行的方案、本次募集資金使用的可行

　　性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。

　　44.【答案】A。解析：Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ具有完善的公司治理和內部控制制度。風險控制指標符合相關規定。

　　45.【答案】B。解析：同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。證券發行規模達到一定數量的.可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。證券發行由2家以上承銷商聯合主承銷的。所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。

　　46.【答案】C。解析：個人申請保薦代表人資格應當具備的條件有：具有3年以上保薦相關業務經歷;最近3年內在境內證券發行項目(首次公開發行股票并上市，上市公司發行新股、可轉換公司債券及中國證監會認定的其他情形)中擔任過項目協辦人：參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰;未負有數額較大到期未清償的債務;中國證監會規定的其他條件。

　　47.【答案】A。解析：股東(包括股東代理人)出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權。股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應當由出席股東大會會議的股東(包括股東代理人)所持表決權的過半數通過。股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的2/3以上通過。

　　48.【答案】B。解析：Ⅳ招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準發行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。

　　49.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ內容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。

　　50.【答案】D。

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