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證券從業(yè)資格考試

2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(1)

2009年第三次全國證券從業(yè)人員資格考試將于9月26、27日舉行。考試吧特搜集整理了2009證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前模擬題,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補(bǔ)缺。

  52.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

  A.5 B.10 C.15 D.20

  53.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有( )

  A.獨(dú)立性 B.綜合性 C.專用性 D.公用性

  54.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )

  A.包銷 B.代銷 C.公開銷售 D.非公開銷售

  55.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )設(shè)立。

  A.監(jiān)事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

  B.理事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

  C.懂事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

  D.投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制

  56.涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī),當(dāng)中第三個(gè)層次指的是( )。

  A.全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

  B.證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章

  C.國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

  D.證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則

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