57.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )內(nèi),向中國(guó)證券會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。
A.1天 B.3天 C.5天 D.7天
58.《刑法》對(duì)非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的處罰是( )。
A.3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
B.5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
D.7年以上有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
59.某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的,利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)、或者濫用職權(quán),影響證券市場(chǎng)價(jià)格,制造證券市場(chǎng)假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)情況下做出證券投資決定,擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為是( )。
A.證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng) B.內(nèi)幕交易 C.信息濫用 D.欺詐客戶行為
60.取得從業(yè)資格的人員,如果屬( )情況的,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用 B.存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者 D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰
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