31.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為( )

　　A.0 B.5% C.10% D.15%

　　32.證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是( )

　　A.信用風險 B.利率風險 C.財務風險 D.政策風險

　　33.( ),深圳證券交易所正式開業。

　　A.1990年2月 B.1991年7月 C.1991年2月 D.1991年11月

　　34.證券發行市場的作用不包括( )

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應者提供投資的機會

　　C.實現投資向儲蓄轉化 D.形成資金流動的收益導向機制

　　35.債券發行的定價方式以公開招標最為典型。下面屬于招標標的分類的是( )

　　A.價格招標 B.數量招標 C.美式招標 D.荷蘭式招標

　　36.監察系統的日常監控不包括( )

　　A.行情監控 B.交易監控 C.證券監控 D.資金來源監控

　　37.場外交易市場的特征不包括( )

　　A.場外交易市場是一個集中的有形市場

　　B.場外交易市場的組織方式采取市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場

　　D.場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場

　　38.下面屬于中證指數公司編制的主要指數有( )

　　A.中證流通指數 B.上證180指數 C.A股指數 D.B股指數

　　39.證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守( )原則。

　　A.自愿、有償、誠實信用 B.公平、公正、公開

　　C.穩定、公開、高效 D.真實、準確、完整

　　40.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　41.按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷。

　　A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元

　　42.發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有( )資格的( )機構擔任

　　A.保薦，保薦人 B.保證，保證人

　　C.公證，公證人 D.中介，中間人

　　43.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。

　　A.業務決策機構---董事會---業務執行部門----分支機構

　　B.業務決策機構---業務執行部門---董事會---分支機構

　　C.董事會---業務決策機構---業務執行部門---分支機構

　　D.業務決策機構---業務執行部門---分支機構---董事會

　　44.根據( )中國證監會發布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的相關規定，證券公司可接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關服務。

　　A.2005年4月 B.2006年4月 C.2007年4月 D.2008年4月

　　45.貨銀對付原則是證券( )的一項基本原則。

　　A.交易 B.自營 C.承銷 D.結算

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