(二)不定項選擇題(以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)

　　61.屬于部門規章的是( )。 (1分)

　　A.《證券市場禁入規定》 B.《證券公司監督管理條例》

　　C.《證券公司風險處置條例》 D.《證券投資者保護基金管理辦法》

　　62.《公司法》總則的主要內容包括( )。

　　A.立法的宗旨及調整的范圍 B.股東的權利

　　C.公司章程 D.公司的黨組織

　　63.《基金法》中關于基金管理人的主要內容包括( )。

　　A.基金管理人的設立條件 B.管理人重大事項的批準程序

　　C.從業人員的禁入規 D.基金托管人的職責及禁止行為

　　64.下列行為中屬于上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司的是( )。(1分)

　　A.無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產的

　　B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的

　　C.為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的

　　D.無正當理由放棄債權、承擔債務的

　　65.《證券監督管理條例》當中規定證券公司客戶資產的存管、托管制度，下列說法正確的有( )。

　　A.從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　B.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理

　　C.從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管

　　D.從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

　　66.《證券監督管理條例》中關于合規負責人的描述，正確的有( )。(1分)

　　A.證券公司解聘合規負責人，應當有正當的理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構

　　B.證券公司解聘合規負責人，應當有正當的理由，并自解聘之日起7個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構

　　C.證券公司解聘合規負責人，應當有正當的理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告中國證券業協會

　　D.證券公司解聘合規負責人，應當有正當的理由，并自解聘之日起7個工作日內將解聘的事實和理由書面報告中國證券業協會

　　67.下列關于中國投資者保護基金有限公司的敘述正確的是( )。

　　A.于2006年8月30日成立

　　B.在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策規范地保護投資者權益

　　C.有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心

　　D.是對監管部門、行業自律組織市場中介機構等組成的全方位、多層次監管體系的一個重要補充

　　68.關于公開原則，敘述正確的有( )。

　　A.這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化

　　B.這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利

　　C.這一原則要求證券監管部門在公開，公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇

　　D.監管者應該公開有關監管程序、監管身份、對證券市場違規處罰的規定等

　　69.對證券信息披露的監管包括( )。

　　A.信息披露的意義 B.信息披露的時間

　　C.信息披露的基本要求 D.信息披露的主要環節

　　70.《證券法》規定證券交易所的主要職能包括( )。

　　A.對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　B.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　C.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解

　　D.因突發事件而影響證券交易的正常交易時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施

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