A. 健全性 B. 合法性

　　C. 制衡性 D. 獨立性

　　47.( )指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

　　A. 凈資產 B. 金融資產風險調整

　　C. 凈資本 D. 其他資產的風險調整

　　48. 證券的清算和交收統稱為( )

　　A. 證券結算 B. 資金結算

　　C. 資產結算 D. 利潤結算

　　49. 1998年后，( )的監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制

　　A. 中國人民銀行 B.財政部

　　C. 中國銀監會 D.中國證監會

　　50. 建立集中、統一的證券登記結算體制具有重大意義，其中不包括()

　　A. 方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結算體制中存在的市場分割狀態，消除證券公司重復開戶、結算資金重置等問題，從而減少資金占用，降低交易成本

　　B. 新的體制對兩交易所原有登記結算業務進行整合，有利于制定統一的登記結算業務規則和流程，有利于提高市場結算效率

　　C. 新體制有助于從體制上防范和控制市場風險

　　D. 有利于提高市場結算效率

　　51. 申請證券評級業務許可的資信評級機構，其中不包括()

　　A. 具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣5000萬元

　　B. 具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少于3人

　　C. 具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度

　　D. 具有完善的業務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業務檔案管理制度等

　　52. 按照《通知》的規定，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合一定的條件，其中不包括()

　　A. 資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年

　　B. 具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于20人

　　C. 凈資產不少于100萬元

　　D. 按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金

　　53. 《公司法》規定，董事會會議由( )以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。

　　A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

　　54.( )，國務院公布《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《監管條例》)和《證券公司風險處置條例》(以下簡稱《處置條例》)。這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范

　　A. 2008年4月23日 B. 1979年7月1

　　C. 2002年12月28 D. 2006年6月29

　　55. 公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的()

　　A.10% B.20% C.30 D.50%

　　56.( )是指在加強政府、證券監管機構對證券市場監管的同時，也要加強從業者的自我約束、自我教育和自我管理

　　A. 公開原則 B. 公平原則

　　C. 公正原則 D. 監督與自律相結合的原則

　　57. 資本市場運行機制的正常運轉、市場交易秩序的有效維持都離不開誠信的支撐和維系，()是資本市場的本質要求

　　A. 誠信 B.貿易

　　C. 違規懲戒 D.規范

　　58. ( )，經國務院批準，中國證監會、財政部、中國人民銀行聯合發布了《證券投資者保護基金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，設立證券投資者保護基金(以下簡稱“保護基金”)

　　A. 2005年6月30日 B. 2004年6月30日

　　C. 2003年4月20日 D. 2002年11月30日

　　59. 證券市場監管的手段,不包括( )

　　A. 法律手段 B. 經濟手段

　　C. 行政手段 D. 武力手段

　　60.( )的核心是發行決定權的歸屬

　　A. 證券發行上市監管 B. 信息披露

　　C. 信息公開 D. 對交易市場的監管