行使權利認購新發行的普通股票

　　將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

　　按超出其持股比例的5%以內的數量，優先認購一定數量新發行的股票的權利

　　不行使權利而聽任其過期失效

　　17. 優先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義是()

　　A. 對股份公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集長期穩定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔。

　　B. 優先股票股東無表決權，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散

　　C. 對投資者而言，由于優先股票的股息收益穩定可靠，而且在財產清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小，不失為一種較安全的投資對象

　　D. 在公司經營有方盈利豐厚的情況下，優先股票的股息收益可能會大大高于普通股票

　　18. 債券的基本性質有( )

　　A. 債券屬于有價證券

　　B. 債券是一種虛擬資本

　　C. 債券是一種實物資本

　　D. 債券是債權的表現

　　19. 根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為()

　　A. 金融債券 B. 零息債券

　　C. 附息債券 D. 息票累積債

　　20. 債券與股票的相同點有( )

　　債券與股票都屬于有價證券

　　債券與股票都是籌措資金的手段

　　債券與股票收益率相互影響

　　債券與股票的風險相同

　　21. 儲蓄國債(電子式)是2006年推出的國債新品種，具有以下特點( )

　　A. 針對個人投資者，不向機構投資者發行; 采用實名制，不可流通轉讓

　　B.采用電子方式記錄債權;收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅;

　　C.鼓勵持有到期;手續簡化;

　　D.付息方式較為多樣。

　　22. 債券不能收回投資的風險有兩種情況有()

　　A. 債務人不履行債務，即債務人不能按時足額按約定的利息支付或者償還本金

　　B. 惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

　　C. 流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失。

　　D. 債權人意外死亡

　　23.以下關于政府債券，描述錯誤的有( )

　　A. 政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質

　　B. 政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券可以取得利息

　　C. 政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

　　D. 隨著金融市場的發展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具

　　24.下列關于收益公司債券說法正確的是( )

　　A.收益公司債券是一種具有特殊性質的債券

　　B.它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序先于股票

　　C.收益公司債券，其利息只在公司有盈利時才支付

　　D.它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序在股票之后

　　25. 證券投資基金是以資產組合方式進行證券投資的一種()的集合投資方式

　　A. 利益共享 B.利益獨享

　　C. 風險共擔 D.風險獨擔

　　26. 公司型基金的特點有( )

　　A. 基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　B. 基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會

　　C. 基金資產歸基金所有。

　　D. 基金的組織結構沒有董事會和持有人大會

　　27.下列關于封閉式基金，說法正確的有( )

　　A. 封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回

　　B. 投資者只能通過證券經紀商在一級市場上進行基金的買賣

　　C. 決定基金期限長短的因素主要有：基金本身投資期限的長短、宏觀經濟形勢

　　D. 基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易

　　28. 我國《證券投資基金法》規定，基金份額持有人享有權利的有()

　　A. 分享基金財產收益、參與分配清算后的剩余基金財產

　　B. 對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;基金合同約定的其他權利。

　　C.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;按照規定要求召開基金份額持有人大會

　　D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

　　29. 基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括()

　　A.遵守基金契約;繳納基金認購款項及規定的費用;

　　B.承擔基金虧損或終止的有限責任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;

　　C.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額;

　　D.在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關規定;法律、法規及基金契約規定的其他義務。

　　30. 基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備基本條件()

　　A. 凈資產不低于2億元人民幣

　　B. 在最近一個季度末資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產

　　C. 經營行為規范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查

　　D. 凈資產不低于1億元人民幣