A. 公開性、透明度及公眾關注度高

　　B. 利益關系集中、直接、緊密

　　C. 市場化、法制化屬性突出

　　D. 受眾多因素的綜合影響，價格反應直接、靈敏

　　47. 證券子公司的設立對對證券公司的監管要求有()

　　A. 禁止同業競爭的需求;禁止相互持股的情形

　　B. 子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應

　　C. 證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益

　　D. 要求建立風險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突

　　48.下列選項中，關于資產管理業務的風險控制的辦法說法正確的有()

　　A. 資產管理合同中明確規定客戶自行承擔投資風險

　　B. 客戶應對資產來源及用途的合法性不必作出承諾

　　C. 證券公司辦理定向資產管理業務，應當保證客戶資產與自有資產、不同客戶的資產相互獨立，對不同客戶的資產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理

　　D. 證券公司辦理集合資產管理業務，應當保障集合計劃資產的相互獨立，單獨設置賬戶，獨立核算，分賬管理

　　49.下列選擇項中，屬于合規總監的職責的是()

　　A. 合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見

　　B. 合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查

　　C. 合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告;有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告

　　D. 合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作

　　50. 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其采取的措施有()

　　A. 限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　B. 限制業務活動;責令暫停部分業務;認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選

　　C. 責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利

　　D. 責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利

　　51.下列屬于證券登記結算公司依據《證券法》履行職能的是()

　　A. 證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B. 證券的存管和過戶

　　C. 證券持有人名冊登記及權益登記

　　D. 受發行人委托派發證券權益

　　52.資產評估機構申請證券評估資格，應當不存在下列的情形有()

　　A.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　B. A.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿2年

　　C.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　D.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　53. 2005年對《公司法》修訂的主要內容包括( )

　　A. 修改公司設立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資和擴大就業

　　B. 完善公司法人治理結構，健全內部監督制約機制，提高公司運作效率

　　C. 健全股東合法權益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資。

　　D. 規范上市公司治理結構，嚴格上市公司及其有關人員的法律義務和責任，推進資本市場的穩定健康發展; 健全公司融資制度，充分發揮資本市場對國民經濟發展的推動作用; 調整公司財務會計制度，滿足公司運營和監督管理的實際需要

　　54. 2005年對《公司法》修訂中，完善公司法人治理結構，健全內部監督制約機制，提高公司運作效方法有()

　　A. 從總體要求公司應當建立權責規范、制度完善、各負其責、有效制衡的內部管理機制

　　B. 是健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權力的制約，細化董事會會議制度和工作程序

　　C. 強化監事會作用

　　D. 明確了董事、監事、高級管理人員的義務和責任

　　55. 屬于《刑法》及修正案關于證券犯罪或與證券有關的主要規定有()

　　A. 欺詐發行股票、債券罪

　　B. 提供虛假財務會計報告罪

　　C. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的

　　D. 非法發行股票和公司、企業債券罪。這是指未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的

　　56. 下列屬于《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定的監督管理有()

　　A. 證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息

　　B. 負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕;發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向中國證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告

　　C. 證券登記結算機構應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督

　　D. 證券交易所應當按照業務規則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規定的交易指令予以拒絕。融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　57. 我國證券市場經過近20年的發展，逐步形成了五位一體的監管體系，即國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的( )為一體的監管體系和自律管理體系

　　A. 派出機構 B.證券交易所

　　C. 行業協會 D.證券投資者保護基金公司

　　58. 下列屬于基金監管部的主要職責的有( )

　　A.草擬監管證券投資基金的規則、實施細則;

　　B.審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設立，監管證券投資基金管理公司的業務活動;與有關部門共同審批證券投資基金托管機構的基金托管業務資格，并監管其基金托管業務;監管證券投資基金的銷售和運作;

　　C.組織研究、草擬證券公司風險監控、處置和重組的政策法規和工作方案，研究解決風險處置中遇到的復雜疑難問題

　　D. 審核境外機構在境內設立從事證券業務的機構并監管其業務活動

　　59. 信息披露的基本要求( )

　　A. 全面性 B. 真實性

　　C. 合法性 D. 時效性

　　60. 中國證券業協會負責( )等工作

　　A. 從業人員從業資格考試

　　B. 執業證書發放

　　C. 證券資信評估

　　D. 執業注冊登記