A. 基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

　　B. 基金募集情況;基金份額上市交易公告書;基金資產凈值、基金份額凈值;

　　C. 基金份額申購、贖回價格;基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;臨時報告;基金份額持有人大會決議;基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;

　　D. 依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

　　32.對基金、股票與債券認識正確的是( )

　　A.股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，而基金反映的則是信托關系

　　B.債券籌集的資金主要投向實業，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具

　　C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

　　D.基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票

　　33. 1998年，美國財務會計準則委員會(FASB)所發布的第133號會計準則——《衍生工具與避險業務會計準則》是首個具有重要影響的文件，該準則將金融衍生工具劃分為( )兩大類

　　A. 獨立衍生工具 B. 貨幣衍生工具

　　C. 嵌入式衍生工具 D. 利率衍生工具

　　34. 根據我國《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規定，衍生工具包括( )一種或一種以上特征的工具

　　A. 遠期合同

　　B. 期貨合同

　　C. 互換和期權

　　D.具有遠期合同、期貨合同、互換和期權

　　35. 金融遠期合約主要包括( )

　　A. 遠期利率協議 B.遠期外匯合約

　　C. 遠期股票合約 D. 期貨合約

　　36. 金融期貨的特征有( )

　　A. 交易對象不同

　　B. 交易目的不同

　　C. 交易價格的含義不同

　　D. 交易方式不同和結算方式不同

　　37. 金融期貨的主要交易制度有( )

　　A. 集中交易制度和大戶報告制度

　　B. 標準化的期貨合約和對沖機制和每日價格波動限制及斷路器規則

　　C. 保證金及其杠桿作用和限倉制度

　　D. 結算所和無負債結算制度

　　38.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證分為()

　　A.認股權證 B.備兌權證

　　C.債權類權證 D.其他權證

　　39. 與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者的好處有( )

　　以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算;

　　上市交易的ADR須經美國證監會注冊，有助于保障投資者利益;

　　上市公司發放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付;

　　某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規避這些限制

　　40. 在市場經濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過的途徑：()

　　A. 向政府部門申請無息貸款 B. 向銀行借款

　　C. 發行證券 D. 非法集資

　　41. 根據標的物不同，招標發行可分為( )

　　A.單一價格中標 B. 價格招標

　　C.收益率招標 D. 繳款期招標

　　42. 根據我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是()

　　A.執行會員大會的決議;制定、修改證券交易所的業務規則

　　B.審定總經理提出的工作計劃;審定總經理提出的財務預算、決算方案

　　C.審定對會員的接納;審定對會員的處分

　　D.根據需要決定專門委員會的設置;會員大會授予的其他職責

　　43. 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易()

　　A.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

　　B.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

　　C.公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

　　D.公司解散或者被宣告破產; 證券交易所上市規則規定的其他情形

　　44. 針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上作出有別于主板市場的特別安排有()

　　A.改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

　　B. 完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

　　C. 完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

　　D. 建立募集資金使用定期審計制度

　　45. 香港和臺灣的主要股價指數有( )

　　A.恒生指數 B. 恒生綜合指數系列

　　C. 恒生流通綜合指數系列 D. 恒生流通精選指數系列