11、在股權分置改革過程中，相關股東會議投票表決改革方案時，需經參加表決的股東所持表決權的( )以上通過，并經參加表決的流通股股東所持表決權的( ) 以上通過。

　　A、1/3，1/3

　　B、1/3，2/3

　　C、2/3，2/3

　　D、2/3，1/3

　　標準答案：c

　　解　　析：P76　與股改相關股東會議投票表決改革方案，須經參加表決的股東所持表決權的2/3 以上通過，并經參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過。

　　12、以下各類基金中，管理費費率最低的是( 　 ) 。

　　A:認股權證基金

　　B:貨幣市場基金

　　C:股票基金

　　D:債券基金

　　標準答案：b

　　解　　析：P135

　　目前我國股票基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，債券基金的管理費一般低于1%，貨幣性基金的管理費率為0.33%

　　13、以下屬于開放式基金特有風險的是 。

　　A:技術風險

　　B:巨額贖回風險

　　C:管理風險

　　D:市場風險

　　標準答案：b

　　解　　析：P140

　　封基在封閉期內是不能贖回的。開放式基金封閉期過后隨時可以贖回，若因市場劇烈動蕩或其他原因而連續出現巨額贖回，并導致基金管理人出現現金支付困難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。

　　14、上海證券交易所將ETF定名為 ( ) 。

　　A:交易型開放式指數基金

　　B:上證50ETF

　　C:上市開放式基金

　　D:交易所交易基金

　　標準答案：a

　　解　　析：P126

　　ETF常被譯為：交易所交易基金，.上海證券交易所將ETF定名為易型開放式指數基金

　　15、金融衍生工具包括獨立衍生工具和( ) 兩大類。

　　A:嵌入式衍生工具

　　B:股權類衍生工具

　　C:信用類衍生工具

　　D:利率衍生工具

　　標準答案：a

　　解　　析：根據產品形態，金融衍生工具可分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　16、目前( )已經成為最大的衍生交易品種。

　　A:金融期貨合約

　　B:遠期利率協議

　　C:按名義金額計算的互換交易

　　D:按實際金額計算的互換交易

　　標準答案：c

　　解　　析：見P169

　　目前，按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生產品交易品種

　　17、交易者擔心未來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當現貨價格下跌是以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失稱為( )。

　　A:空頭套期保值

　　B:套利

　　C:多頭套期保值

　　D:投機

　　標準答案：a

　　解　　析：P166

　　空頭套期保值，是只持有現貨多頭的交易者擔心未來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當鮮花價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失。

　　18、金融期貨中最早產生的品種是( )。

　　A:套利期貨

　　B:股權期貨

　　C:利率期貨

　　D:外匯期貨

　　標準答案：d

　　解　　析：P159

　　外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎工具的期貨合約，是金融期貨中最先產生的品種，主要用于規避外匯風險。

　　19、股權類產品的衍生工具是指以( )為基礎工具的金融衍生工具。

　　A:利率

　　B:股票或股票指數

　　C:貨幣

　　D:股權

　　標準答案：b

　　解　　析：P161

　　股權類期權也包括三種類型，單只股票期權，股票組合期權和股權指數期權。

　　20、交易雙方在場外市場通過協商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產的合約是( )

　　A:金融期貨

　　B:金融遠期合約

　　C:金融期權

　　D:金融互換

　　標準答案：b

　　解　　析：P154

　　金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。它是交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融產品的合約。

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