二、多選題:

　　61、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪( )。

　　A:對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B:對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以上有期徒刑

　　C:并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

　　D:并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　標準答案：a, d

　　解　　析：P327欺詐發行股票、債券罪：在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券。數額巨大。后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯本款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或拘役。

　　62、操縱市場的行為方式有( ) 。

　　A:連續交易操縱

　　B:合謀

　　C:以上皆錯

　　D:虛買虛賣

　　標準答案：a, b, d

　　解　　析：P353操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;(2)與他人串通，以事 先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，

　　63、證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能包括( )。

　　A:證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B:證券的存管和過戶

　　C:證券持有人名冊登記及權益登記

　　D:受發行人委托派發證券權益

　　標準答案：a, b, c, d

　　解　　析：1.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理2)證券的存管和過戶3)證券持有人名冊登記及權益登記4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理5)受發行人委托派發證券權益6)辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務7)國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

　　64、證券市場監管的對象包括 。

　　A:證券發行及上市

　　B:交易市場

　　C:上市公司

　　D:證券經營機構

　　標準答案：a, b, c, d

　　解　　析：在中國證監會的職責的第三條：依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管理

　　65、內幕交易的知情人員有 。

　　A:持股5%以上的股東

　　B:控股公司的高級管理人員

　　C:證券登記結算機構人員

　　D:為公司發行新股服務的律師

　　標準答案：a, b, c, d

　　解　　析：P355

　　證券交易內幕信息的知情人包括：1.發行人的董事、監事、高級管理人員;2.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;3.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;4.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;5.證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;6保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;7.國務院證券監督管理機構規定的其他人。”

　　66、證券市場監管的手段包括( ) 。

　　A:法律手段

　　B:經濟手段

　　C:自律手段

　　D:行政手段

　　標準答案：a, b, d

　　解　　析：P347

　　證券市場監管的手段：法律手段，:經濟手段，行政手段

　　67、對發行上市的信息披露的基本要求包括 。

　　A:真實原則

　　B:準確原則

　　C:完整原則

　　D:及時原則

　　標準答案：a, b, c, d

　　解　　析：P358上市公司信息披露的原則：真實，準確，完整，及時

　　68、欺詐客戶行為包括 。

　　A:違背客戶的委托為其買賣證券

　　B:不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　C:未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D:利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　標準答案：a, b, c, d

　　解　　析：P354

　　欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　69、屬于公墓證券特征的是( )

　　A.發行人向不特定的社會公眾投資者公開發行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發行人有特定關系的機構投資者

　　標準答案：a, b, c

　　解　　析：P3

　　發行人向不特定的社會公眾投資者發行;審核嚴格并采取公示制度。

　　注意公募證券和私募證券的區別

　　70、廣義的有價證券包括：( )

　　A.商品證券

　　B.金融證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　標準答案：a, c, d

　　解　　析：P2

　　注意廣義證券和狹義證券的區別和聯系。

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